西南交通大学突破制约成果转化的所有权瓶颈 首创职务科技成果混合所有制

地处四川成都的西南交通大学，最近成为国内高校关注的焦点。

今年1月，西南交大出台政策，明确教师的科研成果如果实施转化，将实行混合所有制，课题团队占70%的知识产权所有权，西南交大科技园公司代表学校持有30%。这一做法从去年7月试行，当年年底已实现14个项目转化，其中5个项目成立了公司，9个项目进入中试，一家公司的订单超过了5000万元。今年1月至今，又有3项科研成果进入转化阶段并注册了企业，另有50多项专利正等待评估。

科研成果转化一直是高校面临的难题。西南交大在试行所有制改革之前的10多年中，全校只有一例科研成果成功实施转化。

1999年，教育部发布《高等学校知识产权保护管理规定》，第一次出台了促进科研成果转化条例，提出可以将科研人员的成果转化收入用于奖励成果发明人。在之后的10多年里，国家陆续出台多种奖励政策，但都没能改变科技成果转化率低的局面。教育部2013年的统计数据显示，全国高校专利转化率仅为0.3%。

“因为所有权不清，导致科技成果转化过程中风险重重，谁也不愿意冒险承担责任。”西南交大国家大学科技园副总经理康凯宁说。

高校的职务科研成果，所有权归高校所有，职务科技成果评估作价入股后也是国有股权。按照有关规定，把国有股权作为奖励送给作为发明人的自然人，高校须向教育部、财政部两报两批。事实上，从2003年相关规定出台至今，全国高校没有一例审批成功的案例。

因为不论是《高等学校知识产权保护管理规定》，还是2004年教育部　《关于进一步加强高等学校知识产权工作的若干意见》，强调的都是职务发明的学校所有权。如果把职务科技成果的评估作价入股，或者把国有股权送给作为发明人的自然人，都面临着“国有资产流失”的风险。

西南交大教授杨其新的科研成果“隧道及地下工程喷膜防水材料”，2004年申请了6项发明专利，当年就有企业希望将这项科技成果评估作价入股该公司。但经过整整5年，由于职务发明专利权的股权奖励审批手续复杂，终未成功。

到2010年，眼看专利就要过期，西南交大决定冒险一试：对成果进行知识产权分割，将原本100%持有的专利，转让给西南交大国家大学科技园公司与该教授团队共同所有，然后经第三方评估作价500万元入股企业，教授团队持有300万元股份，大学科技园公司持有200万元股份。该成果在公司内又经过3年多研发，终于在2014年完成产品化，现已进入市场销售。

这场悄悄进行的探索承担了政策风险，也在校内引起了争议。经过近一年讨论，西南交大内部达成一致：科研成果不转化，才是国有资产的最大流失。

“大学里还有很多‘杨其新’，不能每次都采用特殊政策。如果教授们的科研成果不能转化成生产力，大学根本无法实现服务社会的目标。”徐飞说。

西南交大的破题探索路径是：正式实施科研成果混合所有制——学校首先将专利转让给国家大学科技园，由国家大学科技园出具变更申请材料，在国家知识产权局完成专利权人，即课题团队的添加与变更。如果该项职务发明专利评估作价入股，发明人与国家大学科技园是具有平等地位的股东关系。换言之，就是利用成果的处置权，将知识产权进行分割，并奖励给成果发明人，以此解决所有权问题。

徐飞说：“通过所有制的改革，让科研人员拥有自己成果的所有权，这有利于激发教授们创新创造的积极性，真正解放生产力。”