首家新设外商独资券商来了！

随着中国证监会核准渣打证券的设立申请，首家新设的外商独资证券公司浮出水面。

渣打银行（香港）对此回复上证报表示：“我们十分高兴获得中国证券监督管理委员会的批复，在北京设立证券公司，进一步提升渣打在中国在岸资本市场原已别具优势的地位。把握中国机遇是渣打的策略性重点工作之一，去年我们宣布将于2022-2024年期间投资3亿美元于我们中国相关的业务。我们会密锣紧鼓地加快筹备开展证券公司相关业务。”

1月19日，中国证监会官网发布关于核准设立渣打证券的批复。渣打证券注册地为北京市，注册资本为人民币10.5亿元，业务范围为证券经纪、证券自营、证券承销、证券资产管理（限于从事资产证券化业务）。

股权结构方面，渣打银行（香港）有限公司（下称“渣打银行（香港）”）出资10.5亿元，出资比例为100%。证监会表示，上述出资以可自由兑换货币等值金额现金出资。

证监会强调，渣打证券设立后，应当将股东同意的公司章程报住所地证监局备案。同时公司应当按照相关法律、法规和有关规定的要求，完成渣打证券组建工作，足额缴付出资，选举董事、监事，聘任高级管理人员。

渣打证券应当自本批复下发之日起6个月内完成渣打证券的工商设立登记工作。另外，渣打证券应当自取得营业执照之日起15日内，向证监会申请《经营证券期货业务许可证》。渣打证券在取得《经营证券期货业务许可证》前，不得以该名称对外开展业务。

渣打证券应当严格落实相关规定，加强对证券业务数据及投资者个人信息跨境流动的合规管理，切实保护投资者合法权益，保障重要信息系统及网络安全稳定运行。

2020年10月10日，渣打银行（香港）递交的《证券公司设立审批》相关材料获接收，迈出了渣打谋求在华券商牌照的步伐。彼时，渣打银行(香港)方面对外表示，中国是渣打银行重要的战略性市场，希望获得新的牌照，进一步开展相关在岸业务。2021年8月，其递交的设立申请获证监会受理。

公开资料显示，渣打银行（香港）的母公司渣打银行是一家成立于1853年的英国银行，总部位于英国首都伦敦。渣打银行的业务网络遍及全球60个市场，为超过140个市场的客户提供服务。

渣打银行从1858年在上海设立首家分行开始，在华业务从未间断。2007年4月，渣打银行（中国）有限公司成为第一批本地法人化的国际银行，目前渣打中国的营业网点已覆盖近30个沿海和内陆城市。

除在华银行业务持续布局以及此次谋求券商牌照外，此前渣打银行在基金业务方面亦不断开拓。2018年10月，渣打银行（中国）证券投资基金托管资格获证监会核准。

近年来，随着中国金融市场持续对外开放，外资券商队伍渐次扩张。

2020年3月，证监会发文宣布，按照国家金融业对外开放的统一部署，自2020年4月1日起取消证券公司外资股比限制，符合条件的境外投资者可根据法律法规、证监会有关规定和相关服务指南的要求，依法提交设立证券公司或变更公司实际控制人的申请。此后近三年的时间，诸多国际金融机构加快了在华展业的步伐。

在渣打证券设立之前，已有2家由外商参股变更为外商独资的证券公司，分别为高盛高华证券、摩根大通证券。

瑞信控股的瑞信证券也在谋求全资控股的路上：2022年9月，方正证券公告称，拟以11.40亿元的价格，向瑞士信贷银行股份有限公司转让所持瑞信证券（中国）有限公司49%的股权。本次交易完成后，瑞信将持有瑞信证券100%的股权。不过，由于该交易尚需在证监会完成备案程序，尚需向瑞士金融市场监督管理局（英文简称“FINMA”）呈递通知，且FINMA未出具反对意见，因此交易完成时间尚不确定。

除上述三家券商外，目前在华展业的还有瑞银证券、摩根士丹利证券、汇丰前海证券、野村东方国际证券、星展证券和大和证券六家外资控股券商。此外，青岛意才证券、日兴证券、法巴证券等外资控股券商的设立申请也已处审核流程中。

光大证券在研报中表示，外资券商加速在中国的业务布局，一方面或将加剧境内证券行业的激烈竞争，但另一方面也有望将其在国际市场中的运营经验引入中国，引领本土券商创新发展，推动本土券商的国际化发展进程。

责编：邵子怡   校对：孙洁华

制作：季宇亮   图编：尤霏霏

审读：朱建华   监制：张晓光   签发：潘林青