区域性国资国企综合改革试验高标准起步高质量开局

深圳市开展区域性国资国企综合改革试验概况

（一）以抓落实为根本，全面构建权责清晰、善作善成的改革架构。深圳市委、市政府高度重视综改试验工作，专门召开全市动员大会，领导小组办公室副主任、国务院国资委副主任翁杰明同志专程出席并讲话，深圳市委书记王伟中、市长陈如桂等领导作部署。近期，按照市主要领导的指示要求，我们正积极筹划成立由市主要领导任组长的综改试验领导小组，进一步提高改革领导机构规格，强化对综改试验的全市统筹。在市国资委层面，我们优化调整了推进综改试验和“双百行动”组织架构，成立市国资委业绩考核委员会，设立资源整合、资本运作、机制创新、监督优化等6个专项小组。编制印发《深圳市国资委落实<深圳市区域性国资国企综合改革试验实施方案>2019—2022年任务分工表》，围绕布局调整、国资监管、国企党建等9大领域，全面推进落实39条改革举措、106项具体任务。目前，106项改革任务均按计划有序推进。同时，组织专班开展市国资委特设机构改革、国有资本授权经营体制、中国特色现代企业治理机制、国企领导人员管控模式、激励约束机制改革等8个重点课题研究，明确改革任务书、时间表、责任人，构建起点、线、面相结合的改革系统架构。

（二）以管资本为重点，努力探索具有深圳特色的国资监管路径。突出“放活管好”总要求，着力在破除体制性障碍上下功夫，切实增强国资监管的针对性、科学性、有效性。一是加快转变国资监管机构职能。紧扣“国企出资人、国资监管人、党建负责人”职责定位，修订国资监管权责清单，强化党建和监督职责，形成8类24项事权，更加凸显企业市场主体地位。出台市属国有控股上市公司、未实际控制上市公司治理办法，修订完善股东事务沟通指引，立足股东身份行权履职。特别是，我们按照市委、市人大和市政府的部署，启动国资监管立法工作，推动《深圳经济特区企业国有资产监督管理条例》列入深圳市人大2020年立法项目，努力为地方国资立法探新路。二是持续完善“两类公司”功能。编制实施投控公司对标淡马锡打造国际一流国有资本投资公司“1+7”方案，重点强化投控公司国有资本投资功能，将华润信托股权整合至投控公司，将境内主业不超过净资产20%、约400亿元的投资决策权授予企业，推动投控公司2019年实现营业收入1968亿元，力争今年跻身世界500强。着力提升资本集团的国有资本运作能力，将华润深国投、中国科技开发院等股权整合至资本集团，并将其单笔股权投资决策权限提升至净资产的5%、约10亿元。三是创新构建智慧国资国企管控平台。全面实施智慧国资国企信息化三年规划，建立信息集成、实时在线、公开透明、协同高效的要素交易综合监管体系，有序推动阳光采购平台、资金融通平台、资产交易平台、资源性资产租赁平台、重大资源开发监管平台、审计大数据平台、国资大数据中心和监督稽查信息系统“六平台一中心一系统”上线运行。目前，阳光采购平台累计完成委托项目989个、节约资金7.12亿元；资金融通平台成交金额1924亿元，资金融通成本较贷款市场报价利率(LPR)下降18个基点（0.18%）。

（三）以市场化为导向，全力打造机制完备、活力充盈的现代国企。按照“产权改革是基础、公司治理是核心、选人用人是关键、激励约束是保障”的改革逻辑，全力克服机制性梗阻，探索具有深圳特色的国企治理模式。一是混合所有制改革有序推进。坚持“引资本”与“转机制”相结合，以企业新设或引进战略投资者时同步实施管理层和核心骨干持股等方式，2019年完成星火绿创、育仁科技等5家企业混改，今年以来又完成2家企业立项、1家企业总体方案审批工作。目前，市属企业混合所有制比例达82.1%。二是公司治理结构持续优化。直管企业基本建立内部董事、专职外部董事和兼职外部董事科学搭配、专业互补的规范董事会，聘请马蔚华、任克雷等知名企业家担任市属企业外部董事，进一步提高董事会履职能力和水平。在13家直管企业试点监督与管理并重的财务总监履职模式。三是市场化选人用人改革扎实开展。按照“市场化选聘、契约化管理、差异化薪酬、市场化退出”原则，坚持组织选拔与市场化选聘相结合，对组织委派干部和市场化选聘干部进行分层分类管理，完成2家商业类直管企业和78家二级及以下商业类企业经营班子整体市场化选聘和契约化管理。四是激励约束机制改革不断深化。出台市场化选聘高级管理人员经营业绩考核与薪酬激励管理等指导意见，全面落实董事会对经理层契约化考核、差异化薪酬分配权利，建立薪酬与考核强挂钩机制。持续推进薪酬总额决定机制、长效激励约束机制改革，商业类直管企业长效机制建设覆盖面达76%。五是“双百行动”“科改示范行动”稳步实施。围绕国家“五突破、一加强”目标要求，5家“双百企业”大胆探索、先行先试，投控公司授权放权等改革深入推进，资本集团完成规范董事会建设，深粮控股实现重组上市后融合发展，深圳国际打造国有境外上市公司法人治理标杆，特发集团完成集团层面经营班子整体市场化选聘工作。能源环保、建科院2家企业入选国家“科改示范行动”。

（四）以优服务为目标，持续优化国有经济布局结构。紧扣市委、市政府对深圳国资“服务大局、服务城市、服务产业、服务民生”的功能定位，加快推动资源向优势企业、上市公司集中。一是资源重组整合大力推进。落实国资资源配置“战略地图”、重组整合“1+N”方案和新兴产业发展规划，加快企业战略性重组和专业化整合，完成环境水务、特区建工、要素交易、重大产投、智慧城市等企业组建重组工作，推动76.5%的国有资本集聚到以基础设施公用事业为主体、以金融和战略性新兴产业为两翼的“一体两翼”领域。二是“上市公司+”和“+上市公司”战略加快实施。持续推进资源资产化、资产资本化、资本证券化，市属国资代表深圳出资100亿元参与南方航空股权多元化改革；通产丽星与力合科创重大资产重组顺利完成，为科技服务型企业资产上市提供了深圳案例；特发服务、水规院、城交中心等IPO进程加快，市属企业资产证券化率达57.8%。三是国资国企功能作用更加凸显。在深圳支持民营经济发展“四个千亿”计划中发挥主力军作用，组建1000亿元民营企业平稳发展基金，支持民营企业开展债券融资、银行信贷，有效提振市场信心。实施市属企业参与粤港澳大湾区建设三年行动方案，助力深圳建设世界一流湾区。主动应对新冠肺炎疫情影响，在全国率先出台国有物业免租2个月系列举措，累计免租降费15亿元。

（五）以强党建为统领，全面加强党的领导党的建设。秉持“国企姓党为党”“强国企必先强党建”理念，始终坚持国企党建与公司治理两手抓，两手都要硬。一是党组织在国企中的领导地位不断巩固。坚持把学习习近平新时代中国特色社会主义思想作为“第一议题”，积极构建深圳国资国企加强党建若干措施等“1+N”制度体系，实现企业党建要求进章程全覆盖，将党委前置研究、“先党内、后提交”等要求制度化。二是国企党建的示范引领作用有效发挥。按照新一轮机构改革要求，市国资委党委新增指导驻深国企党的建设职能，顺利完成95家驻深国企组织关系划转及管理工作，管理的党员从2.6万名增至7.5万名，增长188%；基层党组织从2034个增至5443个，增长168%。实施“责任党建”“规范党建”“质量党建”“活力党建”四项工程，指导企业“一企一品”创建特色党建品牌，投控公司创新打造“跟党一起创业”楼宇党建模式，机场集团、地铁集团分别打造全国首个空港党群服务中心、全国首个5G党群服务中心。三是党风廉政建设和反腐败工作深入推进。将监督工作服务支持改革摆在头等重要位置，出台加强监督保障综改试验指导意见。指导直管企业全面构建党委领导、纪委统筹，纪检监察、监事会、财务总监、内审、内控、风控协同联动的“六位一体”大监督体系，实现出资人监督、党内监督和监察监督有机融合。

为高质量完成国家赋予的综改试验重大使命，将2020年定为“全面攻坚年”，开足马力、全面攻坚，推进重点改革、重大发展取得阶段性成果，努力展现改革发展的“深圳画像”。2021年定为“深化冲刺年”，承前启后、接续奋斗，加大工作力度、深度、广度，在解决体制性障碍、机制性梗阻、政策性创新等方面取得突破，为完成综改试验总体目标打下坚实基础。2022年定为“巩固收官年”，全面巩固和扩大前期成果，形成一批重大改革制度、发展示范项目，全面完成综改试验各项目标，打造全国国资国企改革高地。

下一步，我们将按照国务院国资委“三稳四保一加强”工作部署，在抓紧抓实抓细常态化疫情防控和复工复产、达产增产工作的基础上，按照“四化一驱动”改革路径，即以市场化为方向，以国际化为标尺，以法治化为保障，以证券化为手段，以创新为最强驱动，加快推进106项综改试验任务的落实。重点在以下六个方面强化改革攻坚。

（一）持续完善“管资本为主”国资监管体制。开展“四个积极探索”，实现授权与监管相结合、放活与管好相统一。一是在构建国资监管大格局上积极探索。着力构建“直接监管（市属企业）+委托监管（市属三大文化企业）+指导监管（区属企业）”的国资监管体系，形成国资监管一盘棋，实现全市国资监管从“全覆盖”向“深覆盖”转变。二是在转变监管机构职能上积极探索。学习借鉴新加坡淡马锡公司监督而不干预的“一臂之距”监管理念、阿布扎比主权基金全球化投资运营经验，聚焦市国资委特设机构性质，持续优化市国资委内设机构职能，强化以股东身份和市场化方式监管运营国有资本。探索建立有别于公共管理部门、符合国资委职责需要的选人用人机制，创新试行相关政府部门和单位人员以股东代表身份兼任企业董事和监事制度，更好履行出资人职责。三是在国资监管立法上积极探索。运用经济特区立法权，坚持“站位要高、格局要大、体系要全、眼光要远、改革要实、内容要新”六项标准，全力推动出台新时代《深圳经济特区企业国有资产监督管理条例》，将综改试验中形成的好经验、好做法，用法律加以固化，努力打造全国国资立法的“深圳标杆”。四是在“一类一策”分类监管上积极探索。根据行业特点和市场规则，实现“一企一策”向“一类一策”转变，提高监管的规则化、科学化水平。出台差异化授权放权清单，对国有资本投资公司和运营公司、控股上市公司和未实际控制的上市公司、国有股权投资企业、专业化产业集团等，在战略规划、主业管理、选人用人、重大财务事项管理等方面，“一类一策”科学授权放权，强化监管刚性，做到权责对等、动态调整。

（二）积极稳妥推进“实质性”混改。按照“完善治理、强化激励、突出主业、提高效率”总要求，推动企业把“引资本”和“转机制”更好地结合起来，推进国企“实质性混改”。一是明确混改前提。坚持“三因”“三宜”“三不”原则，即“因地施策、因业施策、因企施策，宜独则独、宜控则控、宜参则参，不搞拉郎配、不搞全覆盖、不设时间表”，成熟一个推进一个。结合市属国资国企产业发展战略和资源整合需要，将主业是否清晰、能否引进战略性资源作为开展混改的先决条件，为企业引入有实力的战略投资者，实现强强联合、协同发展。二是坚持分类推进。为更好履行市委、市政府的决策部署和服务全市大局，重点以商业类企业作为混改突破口，加快实施市属企业混合所有制改革三年行动方案，2020年力争完成4～5家企业混改。三是注重“因企施策”。结合企业实际诉求选择合适的“工具箱”。比如，有的企业需要导入战略资源，有的需要优化资产负债结构，有的需要IPO，有的需要开展股权激励，等等。对此，采取差异化、多元化的混改手段。

（三）大力优化党领导下的公司法人治理结构。对标国内外优秀企业，着力从四个维度构建各司其职、各负其责、协调运转、有效制衡的法人治理结构。一是规范治理体系。构建公司治理“1+N”制度体系，即以优化党领导下的公司法人治理结构指导意见为统领，包括公司治理评价指标体系、公司章程管理办法、股东事务沟通管理指引、监事会主席和财务总监管理、专职外部董事管理等系列制度。以公司章程为根本准则，依法规范股东（大）会、党组织、董事会、经理层、监事会和职工代表大会等各类治理主体的权责边界。二是强化董事会治理。依法落实董事会职权，强化规范董事会建设和董事选聘，专职外部董事选聘突出职业、专业、敬业，兼职外部董事选聘突出品牌、资源、渠道，不断提升履职效能。建立健全董事会决策效能评估和激励约束机制，针对不同类型董事实行差异化考核评价。三是激发经理层活力。依法落实经理层职权，充分保障总经理依法行使管理生产经营等自主权。探索开展董事会向经理层扩大授权试点，定期评估执行效果。四是提升监事会独立性权威性。加大监事会对董事会、经理层履职行为和公司财务的监督力度，健全监事会主席向出资人定期报告制度。完善监督工作报告和成果运用机制，提升监事会主席和专职监事履职成效。

（四）一体推进选人用人和激励约束机制改革。选人用人和激励约束机制改革一体两面、密不可分，两项改革涉及人员范围广、利益影响大、关系复杂，牵一发而动全身，是国企改革最大的难点，也是决定国企改革成败与否的真正关键所在。我们对选人用人与激励约束机制改革进行了深入研究，提出坚持党管干部原则与发挥市场机制作用有机结合，以“市场化为方向、以契约化为关键”，一体推进企业领导人员选拔任用和激励约束机制改革。核心理念是无论哪种方式产生的企业领导人员，全部实行任期制和契约化管理，全部签订任期目标责任书或契约化管理合同，明确权利、义务、责任，约定绩效目标、奖惩依据、退出条件、责任追究等内容。严格按照任期目标责任书或契约化管理合同，强化考核刚性作用，加强考核结果运用，触发退出条款的，按照约定做好企业领导人员的退出管理，真正实现考核既能影响“票子”，更能影响“位子”。

（五）积极推进国资布局优化调整。紧扣深圳国资国企功能定位，把握“四个重点”，更好发挥国有企业在优化结构、畅通循环、稳定增长方面的引领作用。一是抓好产业布局。围绕城市发展战略，重点打造城市保障、城市建设、金融投资、新兴产业四大板块。特别是，针对本次疫情防控中暴露出来的问题，我们提出全力打造国资国企战略应急物资保障体系。近期，市委书记王伟中专门对此项工作作出批示。二是抓好空间布局。加快落实市属企业参与粤港澳大湾区建设三年行动方案，抓紧实施空间格局优化、科创中心建设等八大行动，助力深圳打造粤港澳大湾区核心引擎。积极融入“一带一路”、雄安新区、京津冀和广东省“一核一带一区”等建设。三是抓好资本运作。深入实施“上市公司+”和“+上市公司”战略，加快推动企业IPO和整体上市。把握当前资本市场时间窗口，积极谋划、审慎研究，稳妥推进低估值优质资产战略性并购。到2022年，市属国资资产证券化率提升到60%以上；力争每家直管企业控股1家以上上市公司，做强做优做大上市公司“深圳国资系”，实现国有资本从“N+N”向“N×N”的倍数增长。四是抓好创新引领。指导能源环保、建科院高质量落实“科改示范行动”各项任务，打造国有科技型企业改革样板和自主创新尖兵。推进国资国企产业创新中心建设，加快建设一批国家级、省级高水平研发机构，争取形成一批硬核型创新成果和高价值专利组合，更好发挥国有企业在技术创新中的积极作用。

（六）坚定不移全面加强党的领导党的建设。充分发挥党组织把方向、谋大局、定政策、促改革作用，切实将国企党建政治优势转化为发展优势，全力做到“四个强化”。一是强化制度建党。持续完善国企党建“1+N”制度体系，探索建立涵盖企业战略决策、生产经营、选人用人、纪检监察、企业文化等领域的“党建+”模式，有效破解企业党建与业务“两张皮”问题。二是强化组织建党。全面推行企业党委书记兼董事长、纪委书记兼监事会主席两个“双向进入、交叉任职”，配齐配强专职抓党建工作副书记并进入董事会，从组织上实现党的领导与公司法人治理深度融合。三是强化基层支撑。建立国资国企“不忘初心、牢记使命”制度，大抓基层大抓支部，全面落实加强党的基层组织建设三年行动计划，推进党建标准化建设，不断完善混合所有制、境外和异地企业党建工作机制，“一企一品”创建更多特色党建品牌，培育国企党建“深圳样本群”。四是强化廉政建设。严格落实“两个责任”，把党风廉政建设与改革发展同研究、同部署、同推进、同考核，保持惩治腐败高压态势。

（一）着力推进集团层面混改。把集团层面混改作为重中之重，按照“宜混则混、宜控则控、宜参则参、宜退则退”的原则，加快混改步伐，提升混改质量。统筹考虑企业改革、产业发展和社会效益，合理设计调整股权结构，解决好合作后企业控股权、划拨土地作价入股和无证房产确权、资产剥离处置、合作双方资产评估产生分歧等共性问题，着力引入高匹配度、高认同感、高协同性的战略投资者，同时在有条件的企业同步实施员工持股，形成股权结构多元、股东行为规范、运行高效灵活的经营机制，通过产权上的“混”，实现机制上的“改”。改革方向和路径已经确定的沈鼓集团、燃气集团、副食集团、中沈国际、盛京能源、水务集团等企业，积极对接战略投资者，抓紧制定完善改革方案，推动混改项目尽快落实落地。同时，全面推进二、三级公司混改，年底具备条件的市属国有企业混改率提升到70%。

（二）着力健全市场化经营机制。一是规范各治理主体权责定位。进一步修订和完善企业党委议事规则，落实党组织在法人治理结构中的法定地位。推进健全以公司章程为核心的企业制度体系，依法规范各类治理主体的权责边界。二是加强董事会建设。扩大外部董事选派范围，年底前具备条件的市属国有独资全资公司实现外部董事占多数，并建立战略、审计、考核与薪酬等专门委员会，打造制度完善、运行规范、决策科学的董事会。三是推进经理层市场化选聘。坚持市场化、契约化导向，分层分类推进企业领导人员选拔任用制度改革，对新出缺的经理层岗位根据企业需求启动第二批市场化选聘工作，畅通企业领导人员身份转换通道，推动组织任命的企业领导人员转变为市场化身份。推进集团层面经营班子整体市场化选聘和契约化管理，在子公司层面全面推开。对职业经理人按照“业绩与薪酬双对标”原则，探索实行市场化薪酬，同步建立相配套的考核机制。四是开展三项制度改革专项行动。修订出台《企业负责人经营业绩考核办法实施细则》、《企业负责人薪酬管理暂行办法》。探索运用股权激励、超额利润分享、项目跟投等多种方式，建立长效激励约束机制。推广沈鼓集团经验，在国际咨询等10户竞争类企业开展三项制度改革专项行动。

（三）着力深化国有资本授权经营体制改革。一是加大授权放权力度。制定《市国资委授权放权清单》，按照企业功能定位、发展阶段、治理能力、管理水平等情况，因企施策开展授权放权。二是加强两类公司行权能力建设。尽快健全公司治理体系，完善各项制度，提升行权能力。完善行权跟踪监督，对授权放权事项执行情况和实施效果进行定期评估，建立动态调整的有效机制，确保各项授权放权接得住、行得稳。三是推动国有资本高效运营。指导监督两类公司通过投资融资、产业培育、有序进退和资本运作等，提升国有资本运营效率，促进产业集聚、布局优化和转型升级。

（四）着力提升国资监管效能。一是推进国资监管工作平台二期建设。国资监管工作平台是我市完善治理体系和监督体系建设的重要组成部分，与国务院国资委关于国资在线监管系统建设的要求方向高度一致，通过建立监管大数据并与市纪委监委大数据平台无缝对接，形成全景、在线、动态的国资监管信息化平台。重点建设五个模块，即：健全“三重一大”备案清单管理，严格备案审核程序；梳理权力运行图，深化廉政风险防控；强化财务监管基础，构建三位一体的财务监管体系；加强风险预警机制构建，推进风险预警闭环管理；重视绩效考核管理，量化国资监管KPI，最终实现“三重一大”决策运行、大额资金支出动态监测、财务、产权、投资、责任追究等应用建设。同时，将监管体系建设深入到区级国资监管部门及市属、区属重点子企业。二是全面推开外派财务总监制度。通过组织推荐、交流（转身）或市场化选聘等三种方式向企业派驻财务总监，年底前在具备条件的市属国企全面完成外派工作。三是进一步完善国资监管制度。制定出台《企业内部控制应用指引》、《市属国有企业稽查办法》和《市属企业违规经营投资责任追究实施办法》，指导企业针对关键控制点和内控风险点建立健全内部管理制度，建立稽查常态化工作机制，加强对企业经营投资各重要环节的监管及责任追究，推动形成事前规范、事中监管和事后追责的监管闭环。

（五）全面解决历史遗留问题。一是完成驻沈央企和省属企业201个“三供一业”项目维修改造，确保按期完成中央财政补助资金清算；利用国家、省相关政策，将中央财政补助结余资金和中央未拨的剩余10%补助资金统筹用于我市国有企业“三供一业”项目分离移交，彻底解决市属、区属国企“三供一业”分离移交历史遗留问题。二是全面完成厂办大集体改革。组织做好驻沈央企性质界定、职工身份认定和职工安置方案备案等工作，确保年底前完成中央企业改革任务。同时，做好省、市属企业职工社会保险接续、核销工作，全面完成省、市属企业改革收尾。三是全面完成“僵尸企业”处置。继续实行府院联动、部门联动的工作机制，通过依法破产、清算注销和改制重组等方式，完成本年度67户工业类“僵尸企业”处置任务，全面完成总计249户工业类“僵尸企业”处置收尾。按照省统一部署，对其他“僵尸企业”在摸清底数的基础上进行集中统一处置。四是实现退休人员社会化管理。指导企业采取自身整理与购买服务相结合的方式推进档案规范化整理和数字化工作，解决失联人员信息确认问题，并指导街道、社区做好与企业的对接工作。8月底前基本完成移交主体工作，年底前全面完成收尾。

（六）着力开创国企党建工作新局面。全面落实党建工作责任，将党建工作纳入企业领导班子和企业领导人员综合考核评价体系。加强宣传思想工作，落实意识形态工作责任制，营造国资国企改革良好舆论氛围。抓好基层党建工作，推进“两学一做”学习教育常态化制度化，落实全市“组织工作质量提升年”各项任务。加强国企党风廉政建设，制定印发《沈阳市国资系统2020年党建及党风廉政建设工作要点》，构建纵横到边到底的责任体系。

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