第457期｜崔之元：德国统一，苏联解体和北约东扩：简明日程表 （之二）

编者按

理解当前的国际危机，需要我们梳理以1989年11月9日柏林墙倒塌为标志的冷战结束后的世界格局演变的机制，特别是德国统一，苏联解体和北约东扩三者之间的关系。由于该关系的极端复杂性，后冷战世界格局演变至今的结果出乎所有1989年柏林墙倒塌和苏联解体主要当事人的预料。恩格斯曾说：“历史是这样创造的：最终的结果总是从许多单个的意志的相互冲突中产生出来的，而其中每一个意志，又是由于许多特殊的生活条件，才成为它所成为的那样。这样就有无数互相交错的力量，有无数个力的平行四边形，而由此就产生出一个总的结果，即历史事变，这个结果又可以看作一个作为整体的、不自觉

地和不自主地起着作用的力量的产物。”（《马克思恩格斯选集》第4卷，第478—479页）。

本期公号根据学术界已有的后冷战研究成果，将德国统一，苏联解体和北约东扩整理为一个简明日程表，是一种“助研”性的工作，希望有助于关心“人类命运共同体”前景的人们继续深入研究思考。

公号曾刊发第一期第454期｜崔之元：德国统一、苏联解体和北约东扩的简明日程表 （之一）

制作本文（之二）此表的主要参考文献是如下著作：

▍1984年2月9日 苏共中央总书记安德罗波夫去世

▍1984年2月15日 里根给女作家Massie写信谈观看安德罗波夫葬礼的宗教感受

出于改善与苏联关系的愿望，撒切尔夫人让英国议会邀请戈尔巴乔夫率领苏联议会代表团访英。这是戈尔巴乔夫在担任总书记前的主要一次出国访问。撒切尔夫人与戈尔巴乔夫会谈长达5小时。她急于和苏联改善关系的原因之一是不满美国总统里根1983年10月不和英国商量就出兵属于英联邦的格林纳达岛。但更深层的原因，是撒切尔夫人和美国的许多欧洲盟国一样，很不同意里根1983年提出的“战略防御行动计划”(Strategic Defense Initiative, SDI, 俗称“星球大战”)。SDI的目的是建立美国全国性的导弹防御体系（今日萨德导弹防御系统是其区域性的副产品），这就违背了1972年美苏之间签订的“限制反弹道导弹系统条约”( Treaty on the Limitation of Anti-Ballistic Missile System), 简称“反导条约”( ABM Treaty)。该条约的要点是禁止美苏双方研制，试验和部署以海洋，空间和移动陆基为基地的反弹道导弹系统，从而确保双方的“核恐怖的威慑平衡”（ https://en.wikipedia.org/wiki/Anti-Ballistic_Missile_Treaty ）。如果美国单方面建立了全国性的导弹防御体系，实际上就打破了“威慑平衡”，因为这样一来美国就有了发起第一次核攻击的优势，而不必担心苏联的核报复。当然，很多科学家不认为全国性的导弹防御体系有技术可行性，撒切尔夫人对此也很怀疑，但她担心里根的SDI激发新的一轮军备竞赛，扩大核战争的危险。撒切尔夫人明确告知戈尔巴乔夫她不认为“星球大战”技术上可行（详见 Archie Brown, “The Human Factor: Gorbachev, Reagan, and Thatcher, and the End of the Cold War”, Oxford University Press, 2020）。

戈尔巴乔夫1931年3月2日出生于苏联斯塔夫罗波尔边疆区的一个农民家庭。这里虽然偏远，但却是沙皇流放“12月党人”的地方之一，因此地方的文化和全国的文化有着联系。（“戈尔巴乔夫回忆录”，上册，第26页，社会科学文献出版社，2003年）1950年戈尔巴乔夫19岁时进入莫斯科大学法律系学习，1955年完成“以地方苏维埃为例看群众参加国家管理”的本科毕业论文。在大学期间，戈尔巴乔夫和乌克兰女同学赖莎.马克西莫夫娜.季塔连科结婚。毕业后，戈尔巴乔夫回到家乡的检察院工作，但不久转入边疆区共青团任宣传部副部长。他从此仕途顺利：1966-1978年先后任苏共斯塔夫罗波尔市委第一书记和斯塔夫罗波尔边疆区第一书记。1978-1985年任苏共中央负责农业和科技的书记，1980年起任苏共中央政治局委员。

在1985年4月23日的苏共中央全会上，戈尔巴乔夫提出他最初的新方针，即“加速战略”，其核心是发展机械制造业，对机械制造部门的投资增加80%，并成立苏联部长会议机械制造局。同时，戈尔巴乔夫把军事工业中的质量验收制度扩展到全国，在所有工业企业中实行国家验收产品制度，这说明他此时还没有认识到改革经济体制的重要性，还继续用行政办法管理经济 （详见 “苏联史 第九卷 戈尔巴乔夫改革时期“，左凤荣 著， 第127页，人民出版社，2013年）。

▍1985年5月7日 苏联政府发布实际上的“禁酒令”

▍1985年11月19日 戈尔巴乔夫与里根在日内瓦举行首次峰会

戈尔巴乔夫在苏共27大的报告，进一步强化了经济上的行政性的“加速战略”，但在政治上提出“公开性”原则。这一原则的主要起草人是戈尔巴乔夫新提拔的苏共中央宣传部长雅科夫列夫，他曾担任10年之久的苏联驻加拿大大使 （详见，雅科夫列夫 “一杯苦酒“，新华出版社，1999）。

▍1986年4月25-26日 切尔诺贝利核电站发生重大事故

位于苏联的乌克兰加盟共和国境内的切尔诺贝利核电站是1977年建成并投入使用的。1986年4月25日夜间，核电站4号机组检验反应堆停运期间涡轮发动机组的情况，故关闭了备用冷却系统，并只用8根碳化硼棒控制核裂变的速度，而正确标准是应该用15根，结果26日凌晨1时21分发生爆炸，造成8吨多强辐射物泄露，电站周围6万平方公里土地受到直接污染，320多万人受到核辐射侵害（详见 “苏联史 第九卷 戈尔巴乔夫改革时期“，左凤荣 著， 第135页，人民出版社，2013年 ）。苏联部长会议主席（相当于总理）雷日科夫5月2日前往基辅和切尔诺贝利核电站。

       这一震惊世界的人类和平利用核能历史上最大的灾害，使得戈尔巴乔夫进一步认识到苏联管理体制的弊病和建立无核世界的必要性。

▍1986年7月7-10日 法国总统密特朗访问莫斯科

雷克雅未克会谈在核裁军历史上具有重要意义。戈尔巴乔夫首次提出美苏双方战略核武器的三元组合的各个部分都削减50%。所谓三元组合，即陆基发射的洲际战略导弹，潜艇发射的战略导弹和轰炸机发射的战略导弹。苏联当时在陆基发射的战略导弹上具有数量上的优势，但美国在潜艇发射和轰炸机发射的战略导弹上具有优势。里根开始还有所犹豫，国务卿舒尔茨加入谈话后，美方表示可以就削减进攻性战略核武器50%达成原则性协议。

       不过，戈尔巴乔夫附加了一个条件：美方在今后10年内，只能将战略防御计划（即全国性的导弹防御系统，俗称“星球大战”）在实验室内研究，不得实际部署。里根坚决不同意这一条件，并先行离开了雷克雅未克，因此美苏双方在冰岛会谈中没能签署任何协议。尽管如此，戈尔巴乔夫在雷克雅未克单独召开的记者会说：“雷克雅未克会谈并不是失败，而是突破。我们第一次看到了地平线” （“戈尔巴乔夫回忆录”，下册，第748页，社会科学文献出版社，2003年）。的确如此。雷克雅未克会谈大大加强了国际舆论对核裁军的支持，使得美国右翼处于不利地位，温伯格向里根辞去国防部长的职位（ https://www.thepaper.cn/newsDetail_forward_1447045 ）。

▍1986年12月16日 戈尔巴乔夫给苏联“氢弹之父”萨哈罗夫院士打电话

自从中国1978年在四川100家国有企业开展扩大企业自主权试点以来，苏联科学院远东研究所密切关注中国的改革进展并将研究报告及时送交苏共中央。戈尔巴乔夫多次在苏共政治局会议上呼吁苏联采用中国的经济改革措施（详见Chris Miller, “The Struggle to Save the Soviet Economy”, University of North Carolina Press, 2016）。但他和雷日科夫等苏联领导人可能没有意识到中国“摸着石头过河”的改革中克服 “蛋生鸡和鸡生蛋”的悖论的复杂过程。我们把时间向前推一年：1988年8月，芝加哥大学邹谠教授建议中国社会科学院邀请“分析的马克思主义学派”的两位代表 Jon Elster和John Roemer访问考察中国。同年10月27日，Jon Elster在 “伦敦书评”上发表了访问观感 （ https://www.lrb.co.uk/the-paper/v10/n19/jon-elster/jon-elster-goes-to-china ）。他特别关注了中国改革中“企业自主权”优先还是“价格改革”优先的辩论。如果只有“企业自主权”而没有基本上反映市场供需关系的“价格改革”， “企业自主权”将变成本企业经理人和职工的“寻租”工具；如果只有“价格改革”而没有“企业自主权”，因为“软预算约束”，企业也不会积极响应价格信号而面向市场生产。在实践中，中国通过“第二步利改税”，“双轨制”，“价税财联动”等相互关联又有所冲突的措施，“摸着石头过了河”（详见 Susan Shirk, “The Political Logic of Economic Reform in China”, University of California Press, 1993）。但苏联的“企业自主权”改革，由于迟迟没有“价格改革”的配合，陷入了“寻租”的局面。

▍ 1987年10月21日 叶利钦辞去政治局候补委员和莫斯科市委第一书记职务

▍ 1987年12月8-10日 戈尔巴乔夫和里根华盛顿峰会签署“销毁中程核武器条约”

▍1988年5月25-29日 里根访问莫斯科