投教精品｜科创板做市商机制投教问答（七）

      在中国证监会的指导下，上海证券交易所积极推动引入科创板股票做市交易新机制，截至2022年10月14日，经中国证监会核准，14家证券公司取得了上市证券做市交易业务资格，标志着部分证券公司已具备开展科创板股票做市交易业务的条件。今天，我们继续推出科创板做市商机制的投教问答，敬请关注！

根据《上海证券交易所科创板股票做市交易业务实施细则》第二十二条的规定，做市商应当具备符合要求的技术系统，风险管理和内部控制制度，确保风险可测可控。做市商应当向上交所报送科创板股票做市交易业务月度报告和年度评估报告，以及中国证监会和上交所规定的其他材料。

做市商应当建立定期压力测试机制，并按季度向本所提交压力测试报告。

做市商发生与做市交易业务相关的重大变化，应当及时向上交所报告。

根据《上海证券交易所科创板股票做市交易业务实施细则》第二十三条的规定，做市商应当建立风险防范与业务隔离制度，防范利益冲突，不得利用做市交易业务谋取不正当利益、损害投资者合法权益。

二、做市商违反《实施细则》规定，可能需要承担什么责任？

根据《上海证券交易所科创板股票做市交易业务实施细则》第二十五条的规定，做市商违反本细则的，上交所可依据《交易规则》《特别规定》等规则规定，对其采取相关监管措施或实施纪律处分，并根据相关规定记入诚信档案；情节严重的，向中国证监会报告。