精品集锦｜上交所债券投资修炼手册系列之债券交易参与人制度是什么？

中邮证券

本次新规的亮点之一是建立健全债券交易参与人制度，不断拓宽债券市场参与机构类型（银行、保险机构与其他符合条件的金融机构可直接参与本所债券交易）。具体如下：本所会员直接成为债券交易参与人，符合下列条件的非会员金融机构，可以申请成为债券交易参与人：具有较强的资本、资金实力与持续经营能力，或者具有参与本所债券交易的相应功能；具有独立的债券交易团队；具有完善的交易业务管理制度和风险控制制度；具有能够支持开展债券交易的相关技术系统；债券投资交易量较大，具有较强的债券交易需求；近2年无债券交易结算重大违法违规行为；上交所规定的其他条件。

“较强的资本、资金实力”是指非会员机构达到下列标准：

（1）银行最近一个会计年度年末净资产不低于100亿元人民币；（2）资产管理机构应当具有发行公募资产管理产品资格，或者最近一个会计年度年末管理资产规模不低于500亿元人民币；（3）银行、资产管理机构以外的其他机构最近一个会计年度年末净资产不低于50亿元人民币。

实施中，为便利市场参与人，确保市场参与人的交易连续性，包括一级交易商在内的固定收益证券综合电子平台交易商，以及其他已在上交所开设或租用参与者交易业务单元的债券市场参与人，统一转换为债券交易参与人，无需办理债券交易参与人申请手续。

来源：上交所投教

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