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证监会多位人士22日在2022金融街论坛年会上介绍了监管部门最新动向。
证监会副主席李超表示，努力提升资本市场数字化水平，共同推进资本市场高质量发展。
谈及新一轮推动提高上市公司质量三年行动方案，证监会上市部主任李明透露了五方面重点任务。
关于提升服务科创企业能力，证监会市场二部主任王建平表示，发挥认股权综合服务平台作用，形成服务合力。
要点概览
支持金融机构、私募基金、证券服务机构、担保公司等机构参与认股权综合服务试点关于提升资本市场数字化水平，李超提出了四方面举措。具体而言，行业机构的数字化转型和科技创新，要从我国资本市场的特点和迫切需求出发，从投资者和发行人的投融资实际需求出发，持续丰富服务内涵，提升服务能力。证券期货行业机构要结合自身情况，持续加大投入，利用数据和技术手段优化管理和服务模式，促进技术与业务的深度融合，提升经营效率和核心竞争力，提高客户服务质效，增强客户满意度和获得感。积极拓展深化金融科技监管科技的应用场景。要不断强化科技监管的思维，加快推动重点项目实现新突破，更好发挥科技赋能监管的作用。证券期货行业机构要抓住数字化转型的机遇，主动布局，积极参与资本市场金融科技创新试点，运用科技手段拓展深化客户服务、业务运营、风控合规、经营管理等领域的应用场景。行业核心机构要发挥引导作用，在新技术应用方面积极探索，构建符合资本市场数字化转型需要的新型金融基础设施。防范化解金融科技相关风险。相关机构要平衡好创新发展和安全的关系，加强研发管理和风险研判，在核心系统上线和重大变更前做好全面测试，加强日常风险监测与防范，通过检测认证等技术手段，促进安全合规能力提升。同时行业机构要牢牢守住合规底线，加强对创新业务的合规性审核，要及时对新技术、新系统运行状况进行把脉，做到看得清、管得住，确保风险可控。加强交流合作，合力构建资本市场数字化转型发展生态。行业科技工作者要继续发挥团结协作的优良传统，秉持开放合作的良好心态，充分发挥资本市场在服务科技创新、产学研投等环节的重要作用，积极推动与行业内外的政府机构、高校院所、科技龙头企业深化合作和联动共享，汇集众智众力，发挥整体合力，协同研究解决行业共性问题。谈及新一轮提高上市公司质量行动方案的重点工作，李明具体提出五方面内容。进一步完善上市公司制度规则体系。证监会将重在提升规则“质量”，全面启动监管法规“实质性修订”工作，补齐一批缺失的规则、修改一批滞后的规则、理顺一批杂乱的规则，构建以上市公司监管条例为核心，以信息披露、公司治理、并购重组、退市和破产重整、监管执法五个方面规章为主干，以证监会规范性文件和交易所自律规则为重要组成部分的“1+5+N”的上市公司监管法规体系，全面提升监管法规的科学化水平。进一步提升上市公司治理水平。证监会将持之以恒地抓好公司治理监管，引导督促上市公司形成一套符合中国国情、适应上市公司实际、行之有效的公司治理约束机制，推动上市公司整体治理水平持续提升。进一步深化增量存量改革。在入口端，要持续落实优化发行上市条件的要求，严把审核质量关，加大资本市场对优质企业的扶持力度。在融资端，持续优化资本市场融资制度，完善并购重组监管机制，更好促进产业链供应链贯通融合。在出口端，要巩固深化常态化退市机制，在强化制度执行上持续发力，确保退市改革执行不走形、不变样，坚决把“空壳僵尸”和“害群之马”清出市场；优化上市公司破产重整制度，支持符合条件且具有挽救价值的危困公司通过破产重整实现重生。进一步提高监管的适应性时效性引领性。要完善全链条监管机制，打造上市公司监管“工具箱”，切实提升监管系统性时效性。要深入贯彻落实分类监管、科学监管、精准监管的理念，强化现场检查和非现场监管联动，进一步提高“发现问题、处置风险”的能力。要针对财务造假、占用担保等重大违法行为的新变化新趋势，构建监管长效机制，开展防范打击财务造假、占用担保的专项治理。通过这些工作，打造职责清晰、流程规范、运转高效的上市公司监管新格局。进一步增强提高上市公司质量的强大合力。实施新一轮行动方案，更加需要巩固强化共治共享格局。要进一步强化与各方的协作联动，在提升规范运作水平、推进提质增效、处置突出风险等方面增强合力。 王建平表示，发挥认股权综合服务平台作用，形成服务合力。“开展认股权综合服务试点是完善区域性股权市场生态体系、解决行业实际需求、加大科技创新支持力度的重要举措。这项试点也是一项全新的尝试，后续落实工作需要各方通力合作，共同推进。”他表示。具体而言，深化认股权综合服务试点工作。证监会将依法指导、协调、监督试点有关工作，会同北京市相关职能部门指导北京股交中心发挥综合服务平台作用，稳妥有序推进试点工作。待试点取得一定经验和成效后，研究逐步扩大认股权试点地区。鼓励各类机构积极参与认股权综合服务试点。支持金融机构、私募基金、证券服务机构、担保公司等机构参与试点，促进认股权价值发现和有序流转，打造合规、专业、高效的认股权服务生态体系。提升服务科创企业能力。认股权综合服务有助于引导高质量科创企业进入区域性股权市场，北京股交中心要深入理解服务科创企业的业务逻辑，不断健全完善市场生态，探索科创金融服务模式创新，提高服务科创企业的能力和水平。做好风险防范。央地监管部门要加强对区域性股权交易平台、参与机构和相关企业的监管，防范出现虚假权益标的和过度炒作现象，严格合格投资者管理，确保试点工作健康顺利开展。戳！![]()