渤海证券党委书记、董事长安志勇：踔厉奋发迈向高质量发展新阶段

“结合自身优势，调整组织架构，创设财富管理总部”“以客户为中心，全方位搭建投顾业务体系”“密切跟踪行业的发展变化，积极在另类投资、基础设施公募REITs以及ESG等领域着力拓展业务”“强化综合应用，用金融科技充分赋能券商金融业务的拓展”……在迈向高质量发展新阶段的道路上，渤海证券枕戈待旦、整装待发。

“要善于在变局中谋新局。”日前，渤海证券股份有限公司党委书记、董事长安志勇在接受中国证券报记者专访时说。

近年来，渤海证券不断实现规模体量等“硬指标”大幅扩张，同时，高度重视企业文化软实力的提升。安志勇表示：“通过理念文化可视化、制度文化体验化、行为文化载体化，注重将理念层、制度层和行为层文化建设一体设计、协同推进，强化了员工对企业文化的认同感，拓宽了企业文化建设的深度和广度。下一步，渤海证券将继续以党的二十大精神为指引，守正笃实推进企业文化建设，不忘初心，踔厉奋发，巩固和强化现有优势，抓住行业发展带来的新机遇，通过快速反应、谋求新的业务优势的形成，积极迈向高质量发展道路。”

全面发力文化建设

为高质量发展定向领航

渤海证券把企业文化建设与党的二十大召开、党史学习教育、中国共产党成立100周年等重要活动结合起来，与公司正在全力推进IPO、建设全国一流券商目标结合起来，切实在体制机制、利益平衡、社会责任、文化认同、合规风控、专业人才等方面加大建设力度。

“2019年11月，易会满主席在出席证券基金行业文化建设动员大会并发表讲话后，渤海证券主动拥抱行业发展变革，积极适应行业监管要求，认真学习讲话精神，深入贯彻证券基金行业文化建设总体要求，结合自身特点和发展实际，全面发力企业文化建设，从意识理念层、制度配套层、物质基础层和教育培训层入手，为涵养良好企业文化生态奠定坚实基础，为公司高质量发展定向领航。”安志勇说。

安志勇进一步为记者介绍了渤海证券迈向高质量发展的两大方向。

一方面，作为一家国有企业，渤海证券将坚定不移加强党的领导。在深入学习宣传贯彻落实好党的二十大精神上，坚持做到“五个一定要”，即一定要始终坚持和加强党的全面领导，一定要把金融服务的着力点放在实体经济上，一定要深入推进改革攻坚、不断提升经营成效，一定要牢牢守住金融安全底线，一定要坚持全面从严治党从严治企。作为基层党组织，注重提高政治站位、抓好思想建设、筑牢底线思维，强化基层支部的组织效能。同时，稳步推进自身的IPO进程，并以此为突破口完善现代企业制度，坚定不移优化体制机制，将有效、高效、实效贯穿始终。

另一方面，作为天津市唯一一家本土券商，渤海证券在全国范围内逐渐形成了立足天津、服务京津冀、辐射全国的服务网络，秉承“诚信、和谐、高效、共赢”的经营理念，以推进自身高质量发展为内核，以促进全社会高质量发展为延伸，已发展成为高效的实体经济服务平台、投资者交易和财富增长的重要载体，以及区域经济发展的重要贡献力量。主要体现在以服务实体经济为己任，致力于盘活天津的存量资产，助力地方政府、国有企业实现高效能融资。同时，致力于服务智能制造，为天津实现制造业立市战略和打造科技创新高地提供助力。牢记金融国企的初心和使命，疫情期间连创国内首单“优质企业债”、首单“创新创业疫情防控债”等多个国内第一，以实际行动彰显金融国企的担当作为。以服务居民财富管理需求为己任，一方面强化产品创新，持续丰富产品线，致力于满足居民对财富管理的多样化需求；另一方面强化投资者教育，充分发挥公司“国家级”投资者教育基地作用。

固本、培新、保障“三管齐下” 

提升金融服务实体经济能力

据悉，渤海证券从战略高度出发，抢抓“时”“势”，从固本、培新和保障三方面进行系统布局，不断提升金融服务实体经济能力。

安志勇向记者介绍，“固本”即财富管理、资产管理、投资管理等业务板块继续调整完善经营模式和管理方式，注重对经营逻辑、投资重点的扬长补短，进一步增强盈利能力；“培新”指的是战略客户总部、创新投资总部以及投行条线积极履行公司赋予的新职责、新任务，努力开拓新的客户群体、业务领域和市场份额，努力打开公司新的展业空间；“保障”则围绕公司战略方向和业务经营需要，合理完善调整组织架构，优化人员结构，赋能业务发展。

以公司财富管理业务为例，安志勇表示，随着国内居民财富管理需求增长，以及资管新规后标准化、净值型金融产品的快速壮大，财富管理业务迎来历史性机遇。同时经纪业务佣金率不断下滑，也倒逼证券公司进行财富管理的转型变革。在财富管理机构的竞合发展中，渤海证券结合自身优势，调整组织架构，创设财富管理总部，以客户为中心，全方位搭建投顾业务体系，成功创立了“模拟帐户类”“资讯服务类”“技巧授课类”三大投顾产品系列，目前各类投顾产品近300只，与“问答”“观点”“组合”“套餐”等互联网投顾服务形成产品与服务“双翅齐飞”的良好协同，体系化的投顾业务较好地满足了广大客户个性化的理财需求。

“2022年公司作为第二批试点券商，正式上线公募基金投资顾问业务‘基赢智汇’，进一步丰富了理财优化方案，未来将逐步打造成为公司差异化服务的亮点。为了实现有效服务触达，财富管理总部迅速搭建新媒体矩阵平台，通过服务号、订阅号、视频号、抖音号、小鹅通等以‘专业化研究服务’与‘便捷化IT服务’为两翼，聚焦场景化深耕存量客户，加大总部输出赋能，实现了存量客户服务标准化，帮助投资者树立‘长期投资、价值投资、理性投资’理念，不断提升金融服务实体经济能力，以公司改革发展助力经济社会发展。”安志勇说。

当前，证券公司的业务发展正呈现多元化的特征。而伴随业务模式的丰富，券商的组织架构也在不断膨胀，如何实现业务上的深度协同，提升组织运行效率，是对券商管理的重要考验。

据安志勇介绍，近几年，渤海证券通过不断探索，总结出了两条有效经验。

一方面，以做强做优为导向，推进协同协作机制优化。证券公司首先应明确自身的发展战略，各条线、各部门要围绕公司的“大战略”，从部门内部的“小协同”，向公司层面的“大协同”进行转变。随着协同机制的不断优化，逐步解决了行为观念上的一体化问题，不断化解了组织松散、利益冲突以及协同中的信任沟通等问题，使人心聚在了一起，力量合在了一处。通过不断优化内部的资源配置，逐步加快形成了投资、投行、财富管理以及研究业务协同互动的业务模式和工作机制，提升了整体竞争力。在做好内部一体化的同时，渤海证券也在不断加大与外部机构的“全协同”。既全面与外部机构加强对接实现更广泛的合作，也与公司的战略伙伴深化合作，实现了更有深度的协同，继而持续提升公司的综合竞争力。

另一方面，以做精做专为导向，推进核心业务能力提升。为了更有效推动核心业务的发展，既要实现核心业务主体的一体化，也要推动核心业务客体的一体化。所谓核心业务主体的一体化，就是要以核心业务部门为枢纽，打造与之相配套的前、中、后台，通过关联部门间的信息共享、密切协作，强化核心业务的优势。核心业务客体的一体化，就是要围绕核心业务所针对的客户，以客户为中心，进行有效的信息、资源整合。渤海证券以服务京津冀协同发展为己任，公司优先整合了投资、融资、资管、研究及其他金融业务协同服务能力，不仅面向京津冀地区企业需求，积极提供IPO、并购重组、上市公司再融资等传统投行金融服务产品。同时，渤海证券还基于客户需求，与投资等业务条线结合，深入挖掘金融产品的供给能力，大力推广债券转售、股权直投等业务模式，利用“真金白银”的自有资金，帮助京津冀等地企业有效解决融资难题。

积极践行“差异竞争”

强化特色挖掘优势

近几年，伴随大型券商马太效应的加剧，中小型券商如何突围和成功转型越发紧迫。在安志勇看来，积极践行差异竞争，围绕自身优势打造与大型券商的错位竞争优势，已经成为中小券商的普遍共识。

安志勇介绍，基于渤海证券的经验，通过扎实推进以下两点，打造自身的差异化优势。

巩固和强化现有优势。从中小券商的实际出发，首先应做好地域优势的巩固。中小券商应依托所处的地域，深度挖掘区域内各类有效客户资源，基于区域内客户的特点，谋划金融产品的供给。通过与区域优质客户的深度融合、绑定，逐渐形成区域的局部优势。

“渤海证券作为深耕天津二十余载的国企券商，其资源主要在天津，这就使我们必须立足本地实际，服务好天津的‘制造业立市’，服务好天津的信创、医药、汽车等支柱产业，在做强地区‘国企投行’‘产业投行’的过程中发展自己。”安志勇说，“此外，我们基于优势业务条线，实现局部业务的非对称竞争。在实践中，我们更加清晰地认识到，一家券商现有的优势业务往往是与其资源禀赋相配套的，因此必须进一步强化人才、资金、中后台等多方支持，持续提升优势业务的竞争力，并以此作为中小券商寻求差异化发展的重要支点。”

要善于在变局中谋新局。证券行业是在发展的，国内产业也是在变迁的。一方面，中小券商必须抓住行业发展带来的新机遇，通过快速反应，谋求新的业务优势的形成。2022年中央经济工作会议提出要引导金融机构加大对小微企业、科技创新、绿色发展等领域支持力度。渤海证券正密切跟踪行业的发展变化，积极在另类投资、基础设施公募REITs以及ESG等领域着力拓展业务，力争在新的战场聚集和强化公司业务的优势板块，树立独具特色的“渤海品牌”。此外，中小券商必须努力顺应数字化转型的浪潮，加强金融科技的建设，注重归集、整合大数据资源这一最重要的资本，强化综合应用，用金融科技充分赋能券商金融业务的拓展。另一方面，中小券商必须注重国内产业变迁带来的新机遇。党的二十大报告提出，要加快实施创新驱动发展战略，加快实现高水平科技自立自强。当前，我国正加速构建新发展格局，而新发展格局的建立，是要以新的产业格局为依托，新兴产业的崛起为基础。中小券商必须紧跟产业转型升级的步伐，寻找新的赛道，争取先发优势，通过与新产业的发展相互绑定，来做大做强，建立并巩固领先地位。渤海证券在过去一个阶段就开展了对新材料、计算机、通讯和其他电子设备制造业、软件和信息技术产业、医药制造等领域的投资，通过寻找新的赛道取得了良好收益。

此外，安志勇也提及，金融风险是金融工作的永恒主题，合规经营始终是证券公司生存发展不可逾越的生命线和底线，也是证券公司稳健发展的基础。

安志勇进一步表示，中央经济工作会要求要防范化解金融风险，压实各方责任，防止形成区域性、系统性金融风险。证券行业应该持续强化监管，筑牢底线，真正做到底线不敢触、不能触、不愿触。首先，在逐步健全的金融法治环境下，应当依托我国现代监管框架和金融监管体系，对违规违纪违法和失职失责等问题，依规依纪依法从严从重严查和严惩，精准问责，坚决做到“禁区不可踩，底线不可越”，真正使得市场参与主体不敢触摸合规底线。其次，强化监管能力建设，补齐监管短板，从监管模式到监管手段，再到监管程序全面提升，采用穿透式监管、浸透式监管以及协同式监管策略，形成全面、完整、统一、协调的金融监管体系，实现监管全覆盖，从而使得证券经营机构不能触碰底线。最后，借助法治“硬手段”+协会“软约束”相互结合的嵌入性治理机制，充分发挥证券业协会的自律、组织、引导、教育等方式构建起现代柔性的调控手段，通过这种“软约束”合理引导行业价值取向，构筑证券业诚信、良好的环境，并形成风清气正的氛围，从而使浸润其中的证券机构不愿意触碰底线。

（本专栏由中国证券业协会和中国证券报联合推出）

编辑：于红波

➤股吧炸锅！这家公司宣布大消息

戳