众里寻他，数据跨境规则即将落地——速评《数据出境安全评估办法（征求意见稿）》

流程

开展主体

启动条件

评估事项

风险自评估

（必经程序）

数据处理者

第五条  数据处理者在向境外提供数据前，应事先开展数据出境风险自评估，重点评估以下事项：

第五条  数据处理者在向境外提供数据前，应事先开展数据出境风险自评估，重点评估以下事项：

（一）数据出境及境外接收方处理数据的目的、范围、方式等的合法性、正当性、必要性； 

（二）出境数据的数量、范围、种类、敏感程度，数据出境可能对国家安全、公共利益、个人或者组织合法权益带来的风险； 

（三）数据处理者在数据转移环节的管理和技术措施、能力等能否防范数据泄露、毁损等风险； 

（四）境外接收方承诺承担的责任义务，以及履行责任义务的管理和技术措施、能力等能否保障出境数据的安全；

（五）数据出境和再转移后泄露、毁损、篡改、滥用等的风险，个人维护个人信息权益的渠道是否通畅等；

（六）与境外接收方订立的数据出境相关合同是否充分约定了数据安全保护责任义务。

+安全评估

（非必经程序）

数据处理者向监管部门申报

第四条  数据处理者向境外提供数据，符合以下情形之一的，应当通过所在地省级网信部门向国家网信部门申报数据出境安全评估。

（一）关键信息基础设施的运营者收集和产生的个人信息和重要数据；

（二）出境数据中包含重要数据；

（三）处理个人信息达到一百万人的个人信息处理者向境外提供个人信息；

（四）累计向境外提供超过十万人以上个人信息或者一万人以上敏感个人信息；

（五）国家网信部门规定的其他需要申报数据出境安全评估的情形。

第八条  数据出境安全评估重点评估数据出境活动可能对国家安全、公共利益、个人或者组织合法权益带来的风险，主要包括以下事项：

（一）数据出境的目的、范围、方式等的合法性、正当性、必要性；

（二）境外接收方所在国家或者地区的数据安全保护政策法规及网络安全环境对出境数据安全的影响；境外接收方的数据保护水平是否达到中华人民共和国法律、行政法规规定和强制性国家标准的要求；

（三）出境数据的数量、范围、种类、敏感程度，出境中和出境后泄露、篡改、丢失、破坏、转移或者被非法获取、非法利用等风险；

（四）数据安全和个人信息权益是否能够得到充分有效保障；

（五）数据处理者与境外接收方订立的合同中是否充分约定了数据安全保护责任义务；

（六）遵守中国法律、行政法规、部门规章情况；

（七）国家网信部门认为需要评估的其他事项。

《意见稿》第四条

《个人信息和重要数据出境安全评估办法（征求意见稿）》第九条

评析

（一）关键信息基础设施的运营者收集和产生的个人信息和重要数据；

（四）包含关键信息基础设施的系统漏洞、安全防护等网络安全信息；

（五）关键信息基础设施运营者向境外提供个人信息和重要数据；

对于关键信息基础设施相关的数据出境，进行了概括和扩张。

（二）出境数据中包含重要数据；

（三）包含核设施、化学生物、国防军工、人口健康等领域数据，大型工程活动、海洋环境以及敏感地理信息数据等；

目前对重要数据的法规层面还有待于进一步细化，数据处理者应当重视，一旦所处理的数据容易被认定为重要数据，即落入该法定义务。

（三）处理个人信息达到一百万人的个人信息处理者向境外提供个人信息；

采用了主体+行为的界定，其中主体层面界定为：处理个人信息达到一百万人，行为层面界定为：向境外提供个人信息。

笔者认为该界定十分宽泛，可以理解为只要处理个人信息达到一百万人的主体，只要向境外提供个人信息，无论数量，都有可能进行安全申报。而在主体层面，处理个人信息达到一百万人这个条件对于数据处理者而言，在实际处理场景下，极易满足。

所以，该条对于数据处理者而言，极易构成该场景下的具有法定申报义务。实操中，企业尤其要重视该条件下的法定申报义务。

（四）累计向境外提供超过十万人以上个人信息或者一万人以上敏感个人信息；

（一）含有或累计含有50万人以上的个人信息；

（二）数据量超过1000GB；

采用了累计的概念，在并未进行其他限定的前提下，只要曾经向境外提供过个人信息，或敏感个人信息，达到该标准，即有义务进行申报。

（五）国家网信部门规定的其他需要申报数据出境安全评估的情形。

（六）其他可能影响国家安全和社会公共利益，行业主管或监管部门认为应该评估。

行业主管或监管部门不明确的，由国家网信部门组织评估。

兜底条款，有进一步解释空间。