【分析报告】使用全国即时犯罪背景调查数据进行枪支政策分析

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小编为大家推荐美国智库在2022年9月8日发布分析报告《利用全国即时犯罪背景调查数据进行枪支政策分析》66页。完整报告中英文已上传至情报学院知识星球，识别文章尾部二维码加入知识星球APP下载。

报告绪论：

尽管美国的枪支暴力发生率很高，但我们对管制枪支的法律对各种重要结果的影响知之甚少，令人惊讶。在许多情况下，评估政策所需的数据是不可用的，因为美国还没有系统地收集或报告许多有助于评估政策效果的措施，如家庭或个人枪支拥有率、枪支受伤人数或枪支销售数量和类型。

然而，联邦政府管理着背景调查系统，该系统旨在防止被禁止的拥有者购买枪支，它公布了几种类型的数据，包括各州和各月完成的背景调查的数量和类型，这些调查中确认购买者被禁止拥有枪支的数量，以及各州提交的各类被禁止拥有者的数量。

全国即时刑事背景调查系统（NICS）的数据或与之相关的数据已被用于支持关于以下方面的重要研究。

枪支政策、政治、大规模枪击事件或经济变化如何影响对枪支的需求（由背景调查代表）。
对枪支需求的变化（由背景调查代表）如何影响暴力犯罪、自杀、警察开枪或其他结果。
州级NICS记录完整性的改善如何影响暴力、自杀或其他结果。
对要求对私人销售进行背景调查的法律的遵守程度。

其他可能用NICS数据回答的问题类型包括如下：

有多少合法的枪支购买者后来成为被禁止的持有者（例如，可以通过查看许可证重新检查的拒绝率来衡量）？
被禁持枪者通过非正式交易获得枪支的难度如何（通过背景调查被拒绝的比例来表示）？

需求是一个包括购买和价格的概念，使NICS背景调查成为一个不太直接的代表。为了衡量各州和一段时间内的枪支需求，研究人员需要了解每个地方的枪支价格。这将使研究人员了解购买量的变化是否反映了各州需求的变化和价格的变化（例如，加利福尼亚人对枪支的需求比德克萨斯人少，还是枪支在加利福尼亚比在德克萨斯更贵？）使用NICS背景调查作为购买的替代，就不存在这个问题。

州NICS记录完整性的改善如何影响：

（1）拒绝率

（2）在联邦法律允许的三天内不能完成检查的NICS检查，即使背景检查不完整，也可以转让枪支的数量？

激励各州保持最新记录的措施如何增加报告给NICS指数的记录数量？

当然这些并不是NICS数据已经或可能被使用的所有方式的清单。然而，它们确实表明，像NICS这样的系统有可能支持对枪支政策的重要研究。

然而，NICS是一个执法系统，而不是一个为收集有用的研究数据而设计的平台，它产生的数据受制于各种各样的州和联邦政策和程序，使这些数据在研究中具有挑战性。

在试图使用NICS数据来了解枪支暴力是否与各州实施背景调查的差异有关的过程中，我们逐渐认识到NICS数据的许多特异性特征，这些特征与影响NICS所包含的记录、个人是否和何时被NICS处理、以及谁被NICS拒绝的复杂政策环境有关。我们意识到，没有任何现有的资源可以让我们为这些复杂的问题做好准备。

这个工具试图成为这种资源，它记录了我们在使用数据时获得的知识，并详细说明了对国家犯罪记录系统数据的观察，包括数据带来的一些解释上的挑战和解决这些挑战的一些建议。

报告第一章首先概述了NICS系统是如何工作的，以及影响这些州的NICS数据解释的一些州政策的主要差异。

在第二章中，我们讨论了NICS背景调查数据在各州的差异，并提出了解释其中一些差异的策略。

在第三章中，我们讨论了NICS关于背景调查拒绝的数据和NICS收集的一些记录的元数据，以确定个人应被禁止拥有枪支。

伴随着这份文件的是收集的一个数据集，其中包括一些以方便的数字格式公布的NICS数据；它还包括一些不定期公开的NICS数据，这些数据是通过《信息自由法》的要求获得的。在第四章详细描述了这些数据。

NICS如何工作

NICS于1998年实施，当时《布雷迪法案》的永久性条款全面生效（Pub.L. 103-159, 1993).NICS允许联邦调查局（FBI）和各州通过单一的、计算机化的搜索来检查一个人是否有资格购买枪支。以下四个数据源构成了NICS背景调查信息的范围，其中一个只在特定情况下进行检查（FBI数据提供）。

1.国家犯罪信息中心（NCIC）是美国最全面的计算机化刑事司法信息系统。NCIC的索引包括：犯罪记录、逃犯、以及其他信息。

历史记录、逃犯、和其他信息，通常包括受保护或限制令的人。所有这些信息都可能导致一个人被禁止购买或拥有枪支。

2.州际识别指数（III）是一个刑事司法信息交流系统，它提供了对因重罪、轻罪或两者而被逮捕或定罪的人的信息的访问。

3.NICS指数是专门为NICS背景调查系统而创建的，包含联邦和州机构提供的信息，以识别联邦法律禁止接收或拥有枪支的人。这些信息，例如一个人被非自愿地送入精神病院或从军队不光彩地退役的历史，可能不存在于其他数据库中。我们把取消个人拥有枪支资格的记录类型称为禁止者。

4.美国国土安全部（DHS）的美国移民和海关执法局的数据库包含有关非美国公民的信息。当非美国公民试图购买或接受枪支时，相关数据库会被搜索；非法居住在美国或持有非移民签证的外国人以及自愿放弃美国公民身份的人是联邦法律禁止的持有者。

当一个人试图从有执照的枪支经销商（称为联邦枪支许可证持有人[FFL]）购买枪支时，他们首先填写一份枪支交易记录，也称为酒精、烟草、火器和爆炸物局。

未来的购买者将这份包含个人姓名、地址以及身高、体重和出生日期等身份信息的表格和有效的身份证明交给经销商。然后，经销商通过电话或在线电子检查系统与作为NICS背景检查联络点的州办公室或联邦调查局的NICS操作中心联系。

在大多数情况下，NICS立即提供枪支所有权资格的确定。如果不能立即作出决定，联邦调查局可以推迟销售，根据联邦法律，有三个工作日的时间来调查该人的资格。在这三天之后，枪支的转让可以默认进行，除非该州有法律延长三天的 "默认进行 "期，或要求在这三天内完成。

在转让枪支之前，需要等待超过三天的时间（18 U.S.C. 922(t)(1)）。NICS的 "继续 "决定允许完成枪支销售，并且从最初与NICS联系的日期起，有效期最长为30天。

如果未来的卖家在其ATF 4473表上提供的信息不足，背景调查就会被取消，必须重新开始。购买枪支被NICS检查拒绝的人可以对这种拒绝提出上诉。如果拒绝被推翻，销售可以继续。

图1.1是基于联邦调查局的可视化，代表了这个过程。

资料来源。改编自FBI，

在大多数州，FFL直接联系NICS来启动背景调查。这些检查有时是完全自动化的，或交给NICS部门的分析员来解决。然而，在13个接触点（POC）州和另外6个部分POC州，部分或全部NICS背景调查是由州政府机构进行的，而不是直接由FFL进行。

因为州实体可能拥有与枪支禁令有关的记录，而这些记录是NICS无法获得的，而且他们熟悉限制销售的州和地方枪支法律，所以POC州进行他们自己的背景调查，并由FBI进行的NICS检查作为补充。

这些州的机构可以访问NICS，并且法律要求他们在发布收益决定之前进行NICS背景调查。然而，他们可以在进入NICS之前或之后根据其他数据拒绝申请。这些州的FFL通过与作为NICS联络点的州机构联系，而不是直接与NICS联系来启动背景调查。

完全POC州管理手枪和枪支的背景检查。部分POC州只管理手枪的背景调查，而联邦调查局直接联系NICS进行枪支的背景调查。尽管各州可能有更完整的关于禁止者的数据，但这些数据不能提供给NICS系统（Ekstrand, 2000），NICS的设计是允许各州上传关于各州特定禁止者的信息。这意味着其他州（包括非POC州）在进行枪支许可证检查时，可以使用NICS来检查州的禁止条件（Krouse，2019）。

NICS系统产生的数据

尽管4473表包括武器买卖双方的信息，购买武器的类型和序列号，以及其他信息，但法律禁止联邦调查局在确定可以进行销售后保留这些信息，并且必须在确定后的24小时内销毁这些信息（28 C.F.R. 25.9）。联邦调查局可以保留这些检查的唯一数据是进行查询的日期和NICS交易号码，该号码与确定进行的交易一起提供给卖方。

尽管要求删除通过NICS检查收集的数据，但该系统产生了关于不同类型检查的数量及其结果的元数据。此外，NICS还公布了按禁止类型划分的NICS指数中保留的禁止记录的信息。最后，NICS制作了拒绝理由的摘要。这些数据包括在与本工具链接的数据集中。

在本工具的其余部分，本报告研究了这些数据来源，讨论了它们在政策分析研究中的优势和劣势，并推荐了解决使用它们进行研究的一些障碍的方法。

报告目录：

摘要

1.引言

NICS是如何工作的

2.NICS对背景调查的统计

各州不同的法律和政策

使用背景调查作为销售或枪支需求的代理

3.NICS的拒绝和指数

国家统计局指数数据包含哪些内容，研究人员如何使用这些数据

什么是 NICS 拒绝数据以及研究人员如何使用这些数据