刘亦千 分析师

执业证书号：S0870511040001

主要观点

证监会受理基金产品概况：

  （一）基本概况

  截至10月31日，10月共有137只基金获得监管备案受理，简易程序116只，另有变更注册（简易）16只，变更注册（普通）5只。按申报类型来看，其中股票基金4只，混合基金30只，债券基金47只，指数基金35只，QDII基金4只，FOF基金12只（其中7只为养老目标型），其他基金5只（均为REITs基金）。

  （二）创新基金概况

  1、 首支大飞机指数基金获得审批，为中航华证大飞机产业指数主题基金。该基金跟踪于华证大飞机产业主题指数（995069.SSI），根据该指数编制方案文件，该指数在A股上市公司中选取国内外整机制造商，以及为其提供发动机、机身结构研制、机载设备和系统、航空材料、MRO 等产品服务的供应商，根据参与大飞机产业链的深度和所处产业链位置的重要性，以及总市值、ROE、净利润增长率和营业收入增长率等指标赋予权重，全面反映了我国大飞机产业链的状况。2022年11月29日，C919大型商用飞机得到中国民航局大型客机生产许可证，据中国商飞官网信息，C919大型客机是我国首款按照国际通行适航标准自行研制、具有自主知识产权的喷气式干线客机。本次许可证的颁发标志着C919大型客机向产业化发展更近了一步，未来随着国产替代进程不断的加速，大飞机相关产业链也将受益。

  2、 第二批增强策略ETF迎来了获批，共有14只基金，且从上报到获批小于7天。增强策略ETF将增强策略基金和ETF交易模式相结合，即采用增强策略且在场内交易的基金，兼具了前者“主动”的特征及后者流动性强、交易便利的特点。继去年11月首批5只增强策略ETF产品获批之后，基金公司再次密集布局该类产品且标的指数更加丰富：去年获批的基金均为沪深300与中证500指增ETF，而此次获批的增强ETF涵盖了沪深300、中证500、中证1000、科创50等主流指数。本次14只增强型ETF产品的获批，一方面体现了指数基金进一步的创新化发展，有助于提升权益基金的规模；另一方面在传统ETF市场竞争激烈的背景下，结合了主动管理作为增强手段的ETF为基金管理人破局提供了新方向。

一、证监会受理基金产品概况

（一）基本概况

  截至10月31日，10月共有137只基金获得监管备案受理，简易程序116只，另有变更注册（简易）16只，变更注册（普通）5只。按申报类型来看，其中股票基金4只，混合基金30只，债券基金47只，指数基金35只，QDII基金4只，FOF基金12只（其中7只为养老目标型），其他基金5只（均为REITs基金）。

  总数量137只较2022年9月（141只）小幅下降。其中，股票基金减少2只，混合基金减少5只，债券基金减少2只，FOF增加2只，其他基金增加2只，指数基金增加1只。

（二）创新基金概况

  1、首支大飞机指数基金获得审批，为中航华证大飞机产业指数主题基金。该基金跟踪于华证大飞机产业主题指数（995069.SSI），根据该指数的编制方案文件，该指数在A股上市公司中选取国内外整机制造商，以及为其提供发动机、机身结构研制、机载设备和系统、航空材料、MRO 等产品服务的供应商，根据参与大飞机产业链的深度和所处产业链位置的重要性，以及总市值、ROE、净利润增长率和营业收入增长率等指标赋予权重，全面反映了我国大飞机产业链的状况。2022年11月29日，C919大型商用飞机得到中国民航局大型客机生产许可证，据中国商飞官网信息，C919大型客机是我国首款按照国际通行适航标准自行研制、具有自主知识产权的喷气式干线客机。本次许可证的颁发标志着C919大型客机向产业化发展更近了一步，未来随着国产替代进程不断的加速，大飞机相关产业链也将受益。

  2、第二批增强策略ETF迎来了获批，共有14只基金，且从上报到获批小于7天。指数增强基金是指数投资为基底、主动管理做增强收益的一类基金。基础目的是通过复制跟踪指数的部分特征从而获取市场本身的收益（β收益）；延伸目的是通过基金经理一系列主动的管理，获取超越市场的、额外的收益（α收益），从而争取市场下跌时跌幅比标的指数少、市场上涨时获取相较跟踪标的更多的收益。增强策略ETF则是将增强策略基金和ETF交易模式相结合，即采用增强策略且在场内交易的基金，兼具了前者“主动”的特征及后者流动性强、交易便利的特点。继去年11月首批5只增强策略ETF产品获批之后，基金公司再次密集布局该类产品且标的指数更加丰富：去年获批的基金均为沪深300与中证500指增ETF，而此次获批的增强ETF涵盖了沪深300、中证500、中证1000、科创50等主流指数。本次14只增强型ETF产品的获批，一方面体现了指数基金进一步的创新化发展，有助于提升权益基金的规模；另一方面在传统ETF市场竞争激烈的背景下，结合了主动管理作为增强手段的ETF为基金管理人破局提供了新方向。

（三）其他值得关注的基金列示

二、基金公司申报设立的情况

  截至2022年10月，有1家基金公司获得批准设立，为泉果基金（2022年2月8日正式成立）；1家获得第一次受理反馈，为联博基金。

  根据证监会官网显示，泉果基金管理有限公司于2022年2月8日正式成立，于2022年1月29日获得证监会的批准设立，注册资本为1亿元人民币。其中东方红资管原董事长王国斌和原董事长任莉各出资35%，上海泉至清企业管理中心（有限合伙）等4家合伙企业各出资4.99%，这或意味着员工股权激励的“安排到位”。此外，在2020年拿下基金“四冠王”的农银汇理基金经理赵诣已向公司提出离职申请，或将加入泉果基金。泉果基金的发展空间令人期待。公募基金这趟高速列车吸引着越来越多的人才和资本入局，目前待批的“个人系”公募还包括张文伟的瑞宏基金管理有限公司（2020/09/16提交材料）、林鹏的汇一基金管理有限公司（2020/10/21提交材料）等。

  根据证监会官网显示，联博基金管理有限公司的申请材料于2022年3月2日收到设立申请文件第一次反馈意见。其中要求公司就联博基金设立后系统跨境部署、数据跨境流动（如涉及）的相关安排进行说明，以及补充说明股权结构、联博集团养老金管理业务的具体情况等。联博基金的申请设立材料于2020年11月12日被接收，但直到2021年12月7日才显示受理。若最终通过审批，联博基金将成为又一家外资100%控股的公募基金公司。

三、基金公司申报设立海外分支机构的情况

  截至2022年10月，有1家基金公司批准设立海外分支机构，为睿远基金香港子公司。根据证监会官网显示，睿远基金于2021年9月3日首次递交了关于设立香港子公司申请文件，于2022年4月2日被批准设立，注册资本为1亿港币。批文显示，该公司由陈光明担任睿远香港董事长、肖阳担任睿远香港总经理。陈光明是资产管理行业内的明星基金经理，毕业于上海交通大学硕士学位，曾就职于东方证券、东方证券资管，一路从研究员、投资经理发展到董事长，在2018年10月由陈光明创办的睿远基金成功申请到了公募基金的牌照。陈光明将“成长价值”投资理念身体力行做到了极致，良好的口碑和亮眼的投资业绩使得每只新发产品都受到大众的热捧。此次睿远基金成功设立香港子公司，一方面有利于为投资者带来全球化的资产配置，另一方面也可以增强公司的投研能力。

*员工汪璐亦对本文有贡献。