免付费丨加入FTX中国用户海外权益保护行动！

FTX暴雷事件已过去接近三周，各位受FTX暴雷事件影响的中国朋友们，是否因为款项无从提取而不知所措？是否打算抱团组局，却不知从何入手？是否因为律师高昂的前期预付费用，而止步不前？

作为一家深耕区块链法律服务的中国律师事务所，我们能够为中国用户做些什么？过去两周，曼昆团队一直在和中美专业的律师团队进行讨论、商议具体行动方案。

为保障中国用户的合法权益，曼昆律师事务所联合中美律师团队，发起FTX中国用户免付费海外权益保护行动！

为方便中国用户全面了解此次FTX中国用户权益保护行动，就中国用户关心的问题我们整理如下：

问题1：SBF和FTX有可能面临哪些指控？

如果目前还没有进入破产流程的话，从法律上来讲，受损用户其实可以直接针对SBF和FTX提起很多指控：

1）欺诈——FTX用了很多的谎言来导致大家骗大家去投资FTX，使用FTX的平台。

2）偷窃——把别人的资产转移为SBF/FTX自己来用。

3）违约——FTX在合同里面有很多对用户的承诺都没有被遵守。

4）违背了信托责任/信赖义务（fiduciary duty）——FTX没有银行的资质，但又作为资产的被信托方，没有尽到信托义务/信赖义务。

5）联邦、州法层面关于证券的规定——加密货币用户在FTX上存储的加密资产也有可能会被认为投资，适用前述证券法项下的诉权诉由，FTX大概率没有遵守这些要求。

6）州法层面的欺骗性的商业行为（deceptive business practices acts）——与欺诈类似，但给到的赔偿/remedy会多一点。

7）依法定信托（constructive trust）要求FTX返还财产——FTX既然替用户保管加密货币，就可能构成法定的信托的概念，这种法定信托不一定要有信托合同。在没有破产流程的情况下，用户直接从法庭要求FTX作为信托人，遵守信托义务，将资产还给用户。

但是，由于FTX现在已经进入了破产流程，用户很难去追寻上述的权利。尽管如此，FTX受损用户们仍然有权利或者有能力可以去在美国法下面追偿SBF和FTX这两家之外的任何第三方。例如，任何第三方诱导用户去FTX投资、使用FTX的情况本身就是一个很好的诉由。近期有消息传出，佛罗里达州的用户对一些替SBF和FTX站台、宣传的名人发起了集体诉讼，诉由就是因为他们支持 SPF和FTX，导致了用户损失。这就是一个典型的向第三方提起诉讼的例子。 

目前类似的第三方诉讼案件可能只涉及到美国投资人，还缺乏一些美国之外、特别是来自中国的FTX用户和投资人。

我们建议：各位受损用户可以通过加入海外权益保护行动组织的方式，将对这些境外第三方的集体诉讼权利集中起来，我们可以代表所有境外的投资人，尤其是中国的投资人，收集信息，并提起对第三方的这些集体诉讼。 

问题2：加密货币借贷平台要是破产会有什么影响？用户如何保护好自己的资产? 美国破产法能给受损用户什么样的保护？ 

在每个破产流程中，最先要决定的是我们对于平台的债权是否存在“抵押”。我们在FTX等平台的资产，如果有抵押的话，我们是可以随时拿回来，这类有抵押财产的优先权要比没有抵押的要高很多。 

举个例子，在这次FTX暴雷事件中，Block-Fi给FTX贷了一笔不小的款项，如果Block-Fi给FTX的贷款是有抵押的，这就意味着在FTX的破产流程当中，如果Block-Fi也宣告了破产，那么Block-Fi的资产处理人（trustee），就有权跑到FTX的资产池里，声称Block-Fi的资产是有抵押的，所以我是你FTX的优先的债权人，Block-Fi破产后取代Block-Fi职责的这个trustee就可以跑到FTX这边对他有抵押的那一部分的债权有优先的处理权。 

所以FTX用户面临FTX破产的时候，如何保证自己的权利呢？很重要的一点就是信息收集，把所有以前能够证明你在FTX存放资产的内容保存下来，防止FTX系统无法登录导致的信息灭失。（Block-Fi也是！我们分析下来Block-Fi因为这笔债务申报破产的可能性也不小！）这些证据包括但不限于FTX发给您的任何的account statement，或者是你发起提现申请时FTX无法通知你提现的邮件，或者是您和FTX之间签署的任何合同……这些证据能够收集的，尽快收集起来，另外也可以提供一些除了您在FTX存储的虚拟资产之外，是否其他的诉权和诉由的证明。把这些证据尽快都准备好，发送给我们，可以更快地使得诉权的提交。 

问题3：为什么受损用户的最优策略是尽快委托申报？为什么受损用户积极抱团争取到「债权人委员会席位」极为重要？

在任何的破产重组流程中，一个比较重要的点是知道你的对手——在破产资产上面有任何权利的其他方会怎么去运作。重组案件在初期流程非常快，债务人初期也会尽可能地保存这些用来分配的资产，由法庭委派处理这些资产的美国信托办公室也会非常紧密地参与到这个案件里面，为债权人争取更多的资产，并且会指派一个债权人委员会，里面包含着破产重组公司最大的一些债权人。 

通常情况下，如果债务人有清晰的记录，他会知道自己最大的债权人有哪些，他们在重组初始就会把所有最大债权人的信息提供给美国政府。但是FTX债务人办公室表示他们手上的信息是存在缺陷的，不能让美国信托办公室针对谁应该占有债权人委员会的席位作出权威性的判断，因此这对于FTX的债权人来说是一个非常罕见的机会。如果我们现在这个团队能够组成一个总金额比较高的组织，并把我们这个情况汇报到美国信托机构的办公室，我们很有可能可以在早期进入这个流程，并有一定的影响力。债权人委员会要代表所有的债权人在破产和重组的流程中做出各种各样的决定，这样的席位对整个流程而言非常重要。甚至我们作为债权委员会的一员，可以对管辖权的问题提出我们的意见，包括巴哈马跟美国之间的管辖权的争议，也可以提出对第三方的追索，这些都可以影响这个案件的走向。 

请注意，很多权利是只有加入了债权人委员会之后才能够行使的，如果不能在早期进入到这个流程，可能会对各位在话语权争夺方面造成不利的后果。所以将索赔权委托给海外权益保护行动组织行使，由海外权益保护行动组织代表各位去争夺债权人委员会的席位，为各位发声，是一件非常紧迫的事情。

问题4：数字资产相关的破产案有什么特别之处？除了美国破产法，还有什么诉讼或交易，能让参与受损用户获得更有利的回款方案？

数字资产相关的破产案件的特别之处在于加密货币的流动性，流动性不仅在于加密货币本身，也在于业务具有流动性，意味着资产和业务可以跨国界流动。对于FTX而言，其虽然只有300个员工，但是他在全球的30多个国家有100多个实体。

除了按《美国破产法》走债权申报程序外，如上文问题1所述，最有利的回款方案是针对第三方提起其他诉讼来追偿。可以通过对推广过FTX的美国名人提起诉讼的方式，来进行追偿。因此，我们在此呼吁来自中国的受损用户向我们提供：您是从哪里得知FTX？谁在鼓励您在FTX作出投资？我们收集到各位用户的信息之后，会尽快组织一个针对这些第三方的诉讼，也会根据信息的分布情况，确定在什么国家使用什么方法来向第三方提起诉讼。

问题5：FTX在申请破产之后，公司资产可能都被掏空了，我们这种海外权益保护行动对是否还有意义？

需要确认下债务人资产的含义。这个概念法律其实定义的比较清晰。FTX现存的现金或者可用的资金，当然是算是债务人资产，美国破产法下受托人有个权利叫做claw back，就是把这家企业的之前转出去的资产拿回来。美国的破产法会规定在破产申请之前的90天之后，还有破产申请之前一年破产企业各种各样的这种转让，以及破产企业各种对第三方的优先处理（preferential treatment），比如这个企业允许一些人先拿钱，另一部分人没拿钱，这种优先的处理，是可以通过法庭程序是有权利拿回来的。

简言之，提出破产申请的企业在破产申请前做的一些事情可以被认为无效，法庭有权利将这期间内转出去的财产再拿回来，美国的破产法庭是非常有权力可以把这种以前很久之前都做的错误的行为都拨乱反正，追回资产的，有很多可以做的事情。

对于散户而言，最难的是这些追回的申请要在美国提起，但如果我们能够组织起来联合起来，然后大家都可以按照一个集体来参与到这个流程当中去，这种集体会赋予单个集体成员本来一个人根本没有办法做到的事情，例如去追回不该被转让的这些资产，纠正这些优先处理。所以我们一定要参与进去，才能够最大程度的保护各位FTX暴雷受损用户的利益。

问题6：FTX案件，参与海外权益保护行动组织的优势是什么？

在全球性交易并购中，很多律所有很强的地域性，并且由于每个律所都有自己的利益要保护，因此合作性也非常差。在传统律师的服务模式中，由于个人经验和背景的局限，每个律师会有不同的想法，也会有不同的着重点，因此需要一个诉讼管理人来打破这种地域性，寻求各国专家的帮助。对于一个全球性的案子来说，能够拥有一个好的诉讼管理方去寻求合适的解决方案，找到相关的专家来全球化地解决这些问题是非常重要的一点，这也是成立海外权益保护行动组织的初衷之一。

从另一方面来看，许多中国的（包括美国之外）的一些受害人在境外遭到起诉或不公平对待的时候，他们没有办法负担海外权益保护的费用，或者不了解美国的法律行业或欧洲的法律行业是如何开展海外权益保护工作的，因此他们就会害怕通过法律的途径主张合法权益，许多中国受害人宁愿支付对方高昂的费用，也不会去争取自己的利益。并且许多受损用户会以为美国法庭是公正的，就全权将其交由美国法庭来处理，但是美国法庭公正的点在于其讲究法庭什么也不做，需要权利人主动提出自己的权利，而法院只是进行衡量，这是美国法庭的独特之处。

在美国法庭想要真正得益于其法庭制度或者民主制度的前提，就是一定要发声，要团结起来主动为自己争取利益，因此需要有海外权益保护行动组织这样一个组织把国内大量遭受损失的人给组织起来，把他们手头的诉由和资源全部整合起来，去寻求比较好的境外维权方式以使得他们的利益最大化。

另外海外权益保护行动组织也非常注重将法律科技、数字化运营工具、合规运营以及中美律师高效协作运营的实践引入到大量级案件管理中，以降低项目的综合运营成本，让更多受损用户不会因为无法支付前期高昂费用的原因，而无法参与到海外权益保护行动中，切实为数字经济出海领域的大中小商家提供普惠的海外权益保护服务。

FTX破产的案件，是一个很难由一个律师，一个律师团队甚至是一个法域能够解决的问题，这是一个全球性的事情，海外权益保护行动组织就是想要做到不局限于单个受损用户的自身利益，将更多受损用户团结起来，共同维护受损用户海外合法的权益。

如果你或者你的朋友是FTX受损用户，请尽快扫描下方微信二维码，联系我们。

上海曼昆律师事务所成立于2015年，中国首家专注新经济、深耕区块链行业的精品律师事务所。

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