德国马普学会如何推进技术转移与成果转化？

本文由三思派（ID:Science-Pie）授权转载，作者： 陆颖 张虹  上海科学技术情报研究所

马克斯·普朗克科学促进学会（以下简称“马普学会”）作为德国著名的非营利性基础研究机构，在自然科学、生命科学和人文社会科学等领域负有盛名。一直以来，马普学会高度注重基础研究与应用研究的联系，在加强以市场应用为导向研发的同时，不断推进技术转移工作。为了更好地实现技术转移，马普学会于1970年成立了专门机构——马普创新公司（总部位于慕尼黑），并通过书面协议形式向其授权，全权委托该公司处理知识产权和技术转移事务。马普创新公司立足于技术转移全过程的每一个环节，基于现代化的运行管理理念，采取多元化技术转移模式，并辅以完善的投融资机制、有活力的利益分配制度以及融入开放的全球合作网络等策略，致力于打造功能完善、运行高效、全链条、市场化、精细化的技术转移服务体系。

拥有先进完善的运行管理理念、组织机制设计以及经费管理制度是马普创新公司稳步推进技术转移工作的基本前提。（1）采取企业化运作模式。作为马普学会的全资子公司，创新公司开展企业化运作模式，盈利目标明确，职责分明，经营灵活，与各研究机构和院系保持密切联系，推动研究机构专利工作的标准化和专业化进程。（2）拥有专业化人才团队。公司目前有员工36人，均为来自科技、经济、专利与法律、财务、信息、行政管理等领域高端专业人才；同时聘请权威人士担任技术顾问，提供技术交易、专利信息等方面的建议和政策分析。（3）实行独特的经费管理制度。公司运行经费均由学会负责（来源于财政拨款），用于聘请专家、日常管理和项目支持、非盈利的宣传和公关活动等；但其通过技术转移所得收入（如专利许可）全额上缴，再由马普学会进行分配。

马普创新公司致力于探索多层次的技术转移服务模式，不仅为科研人员提供前沿的技术转移信息以及知识产权方面的咨询服务，还重点通过技术评估、专利许可、衍生企业，建立清晰流畅的产学研合作渠道，提供高效、灵活、全方位的技术转移服务体系。

 1、大力推动专利许可。将马普学会科学家的发明注册成为专利，并以专利许可的方式交予企业实现商业化应用，是公司进行技术转移的常规方式。对于科研人员的职务发明，公司首先通过广泛的市场调研评估，重点审查该发明申请的新颖性、创造性和商业应用性是否达到专利授权标准，然后积极与潜在的企业合作伙伴接洽专利许可事宜。值得一提的是，马普学会十分重视在技术成果未完全成熟的早期介入技术转移服务工作，使科研人员能够聚焦技术的潜在市场开展产业化导向的研发，从而提高技术转移的成功率。近几年来，公司每年收到发明报告130项左右，与企业签订许可协议约80份，许可收益保持在每年2000万欧元以上（图1）。

图1 马普创新公司的专利许可情况

 2、积极鼓励衍生企业发展。指导和帮助马普学会的科研人员创立了各类创新型高技术企业，是创新公司技术转移工作的一大特色。尤其对于一些无法在原有产业版图找到机会的革命性技术，创新公司致力于指导帮助衍生独立商业化运作的高科技企业，并评估该企业创业理念的科学性和经济潜力，协助进行商业模式设计、财务规划和战略制定；此外，还出台了一系列内部管理规范，用于处理科研人员、衍生企业与科研机构等多方利益关系，包括知识产权的拥有和使用权、利益冲突等问题，从而促进技术转移工作顺利推进。自1990年以来，马普学会在创新公司的指导和帮助下成立了117家面向未来、具备高增长力的企业，创造了约3000个工作岗位。

此外，马普学会还接受企业委托的合作研究项目，其形成的知识产权所有权归马普学会，但企业拥有几乎免费的普通许可使用权（只要承担知识产权保护和对发明人补偿的相关费用），还可获得贯穿知识产权转移转化全程的咨询服务，不仅有利于保障委托企业的利益，而且也有利于马普学会支撑产业的发展。

基础研究领域（尤其是生命科学和药物研发领域）投入多、风险大，需要持续不断的资金支持。马普创新公司致力于为技术转移寻找从研究开发、转移交易、到产业化投资整个过程的多元化资金支持。资金来源既包括马普学会通过创新公司成立的种子基金（最高达50万欧元），也有来自德国的基金，甚至国际化金融资本（风投公司、银行、天使投资人）。通过为从内部衍生的初创企业提供投资，实现技术创新与金融服务的结合。例如，马普学会创新公司帮助有前景的项目Ambiverse（马普计算机科学研究所成立的子公司）获得德国联邦经济及科技部EXIST知识转移项目的资助，利用该资金将该软件市场化并制定可行的商业模式。自1990年以来，87家企业在马普学会创新公司的指导下获得融资，57家获得风投注资，7家企业实现融资上市，24家企业被并购。

技术转移作为一项涉及科研人员、机构、企业等各方利益的复杂过程，其权属和收益分配制度至关重要。虽然在知识产权权属上，马普学会研究人员完成的职务发明创造归属于学会，但是在收益分配上，马普创新公司通过充满活力、兼顾各方利益的许可收入分配制度，调动各方推进技术转移的积极性。对发明者而言，通过许可收入获得30%的收益率保障作为个人奖励。对研究所和学会本身而言，从专利许可分别获得37%和33%的收益，用于继续开展科学研究和相关活动，正是这种循环且合理的利益分配机制，保证了技术转移的来源供给充裕，市场需求旺盛。对于创新公司而言，每年通过技术转移得到学会分红大约为17万欧元。此外，其员工采用基本工资、绩效津贴加工龄津贴等的复合薪酬结构，平均收入是马普学会教授的两倍。

集聚全球资源，建立基础牢固、覆盖面广的产学研互动网络是开展技术转移的关键要素。马普创新公司着眼于开放的全球战略视角，致力于搭建各个研究所与国内外政、产、学、研、资各方的交流沟通平台，不断加强信息沟通和协同创新，还通过举办各种学术沙龙、专题讲座、项目对接或成果发布活动，有组织、有目的地开展技术开发、成果转让、技术咨询和服务以及共建战略合作平台等，并与法律、会计、资产评估等服务机构的协调配合，从而加速技术转移及商业化的过程。例如，2015年12月，马普创新公司在柏林举办的第四届创新日会议，与来自全球250名有关专家交流了多项重大科研项目（包括营养作物领域、光子学和传感器技术等领域），为开展下一步技术转移提供了良好合作平台。

技术转移是一项复杂的系统工程，涉及到方方面面的力量。建议学习马普学会创新公司的成功经验，进一步推进上海技术转移机构向专业化与市场化发展，重视复合型专业人才（科技、金融、财务、税收、股权管理等）的引进与培养，并加强在投融资服务、合作网络等方面的协同完善，从而为庞大的市场群体提供价值最大化的技术转移服务；建立一套科学合理且符合市场规律的利益分配和激励制度，使得科研人员、大学和科研机构以及技术转移机构均有所收益，从而调动各方主体的积极性。

德国马普学会：

知识产权和技术转移工作模式

来源：知予投（ID：invinip）

Max-Planck-Gesellschaft，MPG，是德国私营独立的非赢利性研究机构，拥有 78 家研究所 MPI，这些 MPI 大多不具有独立法人地位。年度科技活动经费预算大约 13 亿元，其中 50%来自德国国家科技发展基金的支持，另 50%来自企业。MPI 生物和医药部分 33个，化学、物理和技术部分 29 个，人文科学部分 18 个，1.1 万固定职工，科学家（包括客座和名誉授予人员）1 万名。

嘉庆创新公司 Garching Innovation，GI，是马普学会知识产权办公室，马普学会的全资子公司，负责马普学会的知识产权工作，自负盈亏。目前有职工 17 名。

MPG 通过书面协议形式向 GI 授权，全权委托 GI 处理 MPG 的知识产权和技术转移事务。MPG 每年大约向 GI 提供大约 100 多件发明成果（专利申请和技术秘密）。在 2003 年， GI 共受理 138 件发明成果申请，其中 1/3 是专利，1/3 是技术秘密，1/3 是软件产品等，当年 GI 签定技术转移协议合同共 84 份，其中许可收入的一半来自国外。MPG 委托 GI 进行产权交易，其全部收益属 MPG 所有，MPG 则向 GI 支付代理费。

GI 有 17 名职员，分五种专业类型。第一是不同学科领域的科学家，第二是经济事务专家，第三是法律事务专家，第四是专利事务专家，第五是行政管理事务科员，包括秘书岗位。根据每一个技术转移项目属性要求来临时搭建项目工作团队并确定项目经理。工作团队通常由一名科学家、一名经济专家和一名法律或专利专家组成。GI 每年的经费预算大约 200 万欧元（人均 12 万欧元左右）。每年通过许可收入分红大约为 17 万欧元（人均 1 万欧元）。项目经理以及工作团队通过完成所承担的项目可以获得额外的较高的奖金。

1）向 MPG 科学家提供日常的技术转移信息；

2）向 MPG 科学家提供知识产权问题的咨询；

3）审查 MPG 提交发明申请是否可以进行专利申请

4）评估 MPG 提交发明申请是否具有潜在商业价值；

5）委托和指导外部专利代理机构进行专利申请事务工作；

6）在世界范围内和工业界接触以便建立伙伴关系；

7）联系投资家、职业经理和企业家建立合作关系；

8）寻找合适的开发基金和风险基金项目；

9）承担 MPG 对外的意向性协议和许可协议的谈判和协议的签署；

10）为 MPG 发明家和工业界的合作提供指导性意见和政策文件；

11）MPG 专利和许可战略的制定和开拓策略；

12）评估创业公司的创建理念并协助和辅导制定经营计划和融资方案。

1）通过数据库检索到有关企业的背景；

2）长期合作关系；

3）商业展览会议；

4）各种学术性的和商业性的交流会议；

5）建立良好的 P2P 人际关系。

GI 公司具体负责意向性协议、许可协议和技术秘密协议的谈判和协议签定，MPG 的管理中心负责合作协议和咨询协议的谈判和协议签定。虽然 MPG 已经向 GI 授权可以独立对外签定技术转移协议，但 GI 一般会对一些重要协议的签定之前征求 MPG 方面有关领导和专家的意见，得到他们的认同后才完成签定。GI 和 MPG 是保持经常性的联系（原来在同一办公楼内的同一楼层办公），以便协调谈判立场和完成协议签定。

1）合作协议

在工业界和与 MPG 之间所签定的协议。一般是由 MPG 直接谈判并完成签署的。MPG 管理办公室会通知 GI 审核协议文本，特别是对其中的知识产权问题提出修改意见。

2）合资协议

协议一般由 GI 来完成谈判和签署协议。协议注重未来的利益，并注意一些合资行为规则和有关法律。MPI 研究所和其他研究机构之间的合资合作协议也由 GI 来完成签署。

3）意向性协议一般是为取得发明使用许可而先行签署的具有优先选择性权利的合作协议。这种协议是在 GI 与工业界之间约定的，由 GI 直接完成谈判，并通知 MPG 核准协议。意向性协议的有效期依赖于协议中规定的项目内容和风险因素，并可以事先约定技术许可的条件。

4）许可协议

这种协议是在 GI 与工业界之间约定的，由 GI 直接完成谈判，并通知 MPG 核准协议，协议的有效期依赖于协议中规定的项目内容和专利背景。许可条件范围一般都是比较宽。付款方式通常有：入门费、分期付款、专利成本、收入提成（或收益提成）和年度最低付款约定等形式。

 GI  通过对外许可使用 MPG  的发明专利实现各种收入，其各方的收益分配方式是：

 MPG=33%，研究所=37%，发明者=30%。其中在 MPG 利益份额中，MPG 分得 32%，GI 分得 1%。

根据协议要求，GI 筛选研究所的发明专利申请，或者作为专利申请或作为技术秘密处理，而所涉及的发明专利的申请费用和维持费用是由各研究所负担的。

5）技术秘密协议

（略）

6）咨询协议

（略）

7）材料转移协议这种协议是在研究机构之间约定的，或者在工业界与研究机构之间约定。要注意不同协议之间的冲突，例如 UMTA（大学间材料转移协议）是依据 AUTM（美国大学技术经理人协会）有关规定的。焦点在于材料转移后的发明工作是否可以根据专利法或一些规则约定而加入了发明者行列。

自 1990 年以来，GI 通过技术转移创办了各类高技术企业。其中有 65 家属于 MPG 的创业公司，有 38 家属于风险投资型的创业公司（其中 32 家为私营，6 家为合营），有 5 家创业公司进行了上市公开募股，5 家公司已经卖出，2 家公司被购并。有 20 家公司是无形资产投资型的创业公司。创业公司职工总数超过 2450 多名。有 44 家公司接受了 GI 辅导并取得了商业上的成功。

有关的政策是：

1）政策上需要考虑到各方的积极性和需求；

2）要有清晰的剥离过程，涉及的问题包括知识产权的拥有和使用，剥离过程中的利益公正分配，剥离公司和研究所的关系，剥离中所涉及的研究性问题的利益冲突等；

3）研究人员可以根据需要借调到剥离公司去工作。量定工作时间和成本；雇佣关系和地位；在剥离公司中开发新的知识产权的产权关系；解决人事信任问题，如委派和受托的政策等；

4）剥离公司可以按照正常交易的方式继续使用研究所的相关设施；

5）研究机构通常是派出董事来参与创业公司的管理。

6）知识产权一般归研究所所有。知识产权市场化运做的收益由研究人员、创业公司和研究所共同分享。创业公司未来的专利许可和技术转移问题需要不断跟踪管理。

德国马普学会

德国官方科学研究机构，德国最大的科研组织。全称为马克斯·普朗克科学促进学会。总部设于德国慕尼黑。建于1911年。原名德国威廉皇家学会，1948年为纪念德国物理学家、量子论创立者M.普朗克而改现名。该学会为独立的、非营利的学术机构。经费主要由德国联邦和州政府提供。科研工作侧重于自然科学的基础理论和人文科学方面，重点是医学、生物学和物理学。任务是充当科学研究的带头人，特别是从事那些在大学尚不成熟或不宜进行的课题研究工作。21世纪初，学会拥有70个研究所、11个研究组。学会的决策委员会是评议会，其职权：选举主席和管理委员会；成立、撤销或改建研究所；决定采纳新的科研方向；任命科学委员会委员、研究所所长和研究组（室）主任；决定收支和其他财政经费的开支；决定研究所章程。评议会由中央、地方、科学界和舆论界等代表组成。自成立以来，学会已有38位诺贝尔奖获得者，被誉为“诺贝尔的摇篮”。