2020年全球人工智能政策热点

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来源：学术plus

作者：张涛

近些年来，全球各主要国家先后发布了国家层面人工智能战略。本文梳理总结了2020年以美国为代表的世界主要国家有关人工智能的发展战略。

自2016年以来，全球各主要国家先后发布国家级人工智能战略。

• 2016年，美国、英国、中国发布国家级人工智能战略。

• 2017年，阿联酋、芬兰、加拿大、日本、新加坡发布国家人工智能战略。

• 截至2020年7月，全球已有38个国家已制定国家层面的人工智能战略政策、产业规划文件。

• 此外，阿根廷、爱尔兰、巴西、印度尼西亚等国的国家级AI战略文件也在制定过程中，预计2020年发布。

2019年2月，美国总统特朗普签署了“维持美国在人工智能领域的领导地位”的第13859号行政命令。2020年2月，美国白宫科技政策办公室（OSTP）发布《美国人工智能行动：第一年度报告》，从投资AI研发、释放AI资源、消除AI创新障碍、培训AI人才、打造支持美国AI创新的国际环境，致力在政府服务和任务中打造可信的AI等方面，总结了特朗普签署“维护美国AI领导力的行政命令”一年后，在实施“美国人工智能行动”方面取得的重大进展。

2月10日, 美国白宫向国会提交2021财年联邦政府预算报告，提议将联邦研发支出增加到1422亿美元，比2020年预算增加6％，尤其计划大幅增加人工智能（AI）和量子信息科学（QIS）等未来产业的研发投资。总统预算将未来产业放在首位，并承诺到2022年将非国防人工智能（AI）和量子信息科学（QIS）中的研发支出增加一倍。除了研发，2021财年预算还包括对教育和职业培训的投资，这将有助于创建一支多样化且高技能的美国劳动力队伍，以支持未来产业。预算将"确保美国在人工智能和量子等关键技术领域继续领先世界，美国的经济力量和国家安全有赖于此"。

2020财年美国联邦非国防领域人工智能研究和开发的预算支出为9.735亿美元。2020年8月，NITRD在Supplement to the President’s FY2021 Budget中指出2020财年人工智能领域研发实际支出预计超过11亿美元。川普政府周五提议在2021年将人工智能和量子信息科学的非国防预算增加约30%。美国政府表示，该提议包括资助由国家科学基金会(National Science Foundation)、农业部和其他机构组建的人工智能研究机构。提议还将包括2,500万美元用于资助能源部建立一个早期阶段的量子互联网，利用量子力学原理更安全地传输数据。美国首席技术官Michael Kratsios表示，人工智能和量子信息科学（包括基于量子的密码学、通信和量子计算）对经济增长和国家安全至关重要。

2022财年美国研发预算优先事项中，人工智能、量子信息科学、5G仍然是美国的研发优先方向。2022财年预算中，共确定了5大研发预算优先事项，以确保美国在科技创新方面保持全球领先地位。IotF（人工智能、量子信息科学、先进通信网络（5G）、先进制造、生物科技）仍然是美国的研发优先方向。

5月，美国参议院民主党领袖Chuck Schumer提出《无尽前沿法案》(Endless Frontiers Act)，拟在未来5年投入1000亿美元研发十大关键技术，包括芯片、AI人工智能等。根据该法案，美国国家科学基金会（NSF）将更名为国家科学技术基金会（NTSF），并建议在NTSF内设立技术局，以推进10个关键重点领域技术的发展。

6月，美国两党议员提出《为美国生产半导体（CHIPS）制定有益激励措施的法案》。该法案将通过增加联邦激励措施来刺激先进芯片制造，推动尖端研究和开发，确保供应链安全，提高微电子生态系统的透明度，为美国创造就业机会，并确保长期国家安全，从而使半导体制造业重返美国本土。法案将为半导体设备设立40%的可退还所得税抵免，提供100亿美元的联邦资金以匹配各州的建厂激励措施，并提供120亿美元的研发资金。法案还提出创建新的NIST半导体计划；通过国家科学技术委员会建立半导体领导小组委员会，制定国家半导体研究战略等。

6月，美国国会提出三个两党法案：《军队人工智能法案》、《国家安全创新途径法案》和《维护美国创新法案》。

• 《军队人工智能法案》进一步提高了人工智能在整个国防部的重要性，确保联合人工智能中心的负责人是三星级将领并直接向国防部长报告，法案还要求国防部长制定培训和认证计划，以更好地招募AI和网络安全人才等；

• 《国家安全创新途径法案》旨在为从事保护国家安全方面重要工作的非公民建立获取移民签证的途径，如为从事特定技术领域（AI、量子信息科学、生物学、机器人技术等）的学生或专业人员提供永久居留的途径；

• 《维护美国创新法案》进一步解决了教育部门在报告中国捐助美国学术机构情况执法的问题，提出对接受联邦赠款但不披露外国支持的个人予以处罚等规定。

8月，白宫科技政策办公室宣布，将在未来5年投资超过10亿美元在全国范围内设立 12 个新的人工智能和量子信息科学研究机构，旨在让美国在人工智能和量子技术方面保持全球竞争力。美国国家科学基金会和其他联邦机构，包括美国农业部，将向7个专注于AI的研究所投资1.4亿美元，而能源部将对5家致力于量子信息（包括量子计算）的研究所进行监督和投资6.25亿美元。美国能源部的投资将获得3亿美元的私人捐款，部分捐款来自IBM和微软等公司。

9月，美国和英国政府正式签署《人工智能研究与开发合作宣言》，以促进两国在人工智能发展方面的合作，并对人工智能规划的优先事项提出建议。

1月3日，美国商务部下属的工业和安全局发布新的出口管制措施，规定自1月6日起，美国企业出口某些地理空间图像软件时必须得到许可，才能将软件发送到海外(加拿大除外)。应用于智能化传感器、无人机、卫星和其他自动化设备的目标识别软件（民用和军用）都在限制范围之内。

4月，特朗普政府称正考虑修改规则，防止中国通过民用商业等途径获取美国先进技术转为军用。美国各部门高级官员于3月25日举行的一次会议上达成初步共识，拟修改现有规则，阻止中国企业从美国购买某些光学材料、雷达设备和半导体，但该计划并未最终敲定。

• 中一项修改是取消对民用产品的豁免。此前，根据豁免规定，如果美国出口的现场可编程逻辑门阵列等产品是用于非军事实体和用途，则可以在没有许可的情况下出口。

• 另一项重要修改则将阻止中国军方在没有许可的情况下获得数字示波器、特定种类的电脑等设备，即使是用于民用用途。尚不清楚美国总统特朗普是否会批准这些修改。

6月，美国总统特朗普暂停执行H-1B签证的行政命令加剧了美国在全球的AI人才竞争中的分歧之处。美国一直面临AI人才短缺的问题，导致的行政命令可能只会使这种情况更加严峻。据估计，至少35％的H-1B持有者具有AI相关等级，并且近3/4的工作涉及计算机相关领域，甚至特朗普政府尚未明确表明当前的签证暂停期能持续多长时间，但已经加剧了“不稳定的意识”。由于围绕其停留能力的不确定性，更多的外国公民可能选择不将其才能带到美国。

自2019年以来，中国多个人工智能企业被美国列入实体清单。这是美国对我国半导体领域进行精准打击之后，对我国人工智能产业的扩大打击。旷视科技、商汤科技、依图科技等人工智能公司先后被加入美国“实体名单”。   

俄罗斯总统普京曾表示，领导人工智能的国家将成为“世界统治者”，近年来，俄罗斯已增加了对人工智能技术的投资。2019年10月，普京签署批准《关于发展俄罗斯人工智能》命令，批准《俄罗斯2030年前国家人工智能发展战略》。战略提出俄发展人工智能的基本原则、总体目标、主要任务、工作重点及实施机制旨在促进俄罗斯在人工智能领域的快速发展，谋求在人工智能领域的世界领先地位。包括强化人工智能领域科学研究，为用户提升信息和计算资源的可用性，完善人工智能领域人才培养体系等。

2020年7月，俄罗斯总理米哈伊尔·米舒斯京表示，俄罗斯需要技术跃进，需要发展新的方向，其中包括人工智能。同月，俄罗斯经济发展部称正在制订人工智能在卫生、交通、智慧城市、农业、工业和国防工业综合体等领域的应用战略和路线图，至2024年，将制定出不少于15个此类政策。  

2019年4月，欧盟人工智能高级别专家组正式发布了“可信赖的人工智能伦理准则”。 同时欧盟委员会还发布了政策文件——《建立以人为本的可信人工智能》。根据准则，可信赖的人工智能应该是合法的、合乎伦理的、稳健的。该指南提出了未来AI系统应满足的7大原则，以便被认为是可信的。修订后的指南原计划将于2020年上半年发布。

• 欧盟最新《人工智能道德准则》AI全生命周期框架权威发布

• 欧盟最新《AI网络安全政策发展框架》

2020年2月，欧盟委员会在布鲁塞尔发布《人工智能白皮书》，旨在促进欧洲在人工智能领域的创新能力，推动道德和可信赖人工智能的发展。白皮书提出一系列人工智能研发和监管的政策措施，并提出构建“卓越生态系统”和“信任生态系统”。

• 卓越生态系统目的是从研究和创新开始，并创造适当的激励机制，以加速采用针对包括中小型企业（SMEs）在内的人工智能解决方案。

• 信任生态系统系统必须确保遵守欧盟规则，在欧盟运行的高风险的人工智能系统保护消费者的基本权利。建立受信任生态系统本身就是一项政策目标，应该让公民有信心接受人工智能的应用，并给予公司和公共组织使用人工智能进行创新的法律确定性。

欧盟委员会坚决支持以《有关在以人为本的人工智能技术上建立信任的通信》文件精神作为基础，采取以人为本的办法，并将考虑吸纳使用高级别专家编写的《道德准则》试点阶段获得的意见，来完善这个系统。

此外，欧盟仍在积极推进新的人工智能立法提案，计划于今年年底提出新的人工智能法案《数据服务法》，新法案将聚焦风险准则和透明性规则。欧盟委员会主席乌苏拉·冯德莱恩在宣布该法案制定计划时表示，新的法案将通过引入人工智能技术的风险准则和透明性规则来限制和监管人工智能技术的使用。新法案还将针对人工智能系统的数据库制定数据收集的透明性规则，以确保它们是被合法采集且可追溯其来源。欧盟委员会希望通过加强对技术的人工监督来使难以理解的“黑匣子”清晰、透明化。 

除美国、俄罗斯外，其他国家也持续加强AI投入，旨在通过持续的投资，促进本国AI产业的发展，提升AI竞争力。

1月，挪威发布国家人工智能战略。该战略立足产业领先和数字化程度较高的优势，回顾了该国发展人工智能的优势条件，从监管环境优化、教育、基础设施建设、政府支持项目和技能培训、人工智能的伦理、政府产业政策和期望、安全性要求等多方面进行了详细叙述。通过更新课程，自然科学将在小学成为更具探索性和实用性的学科，并具有包括编程在内的独特技术元素。程序设计将被引入更多学科。政府还将出台继续教育计划，培育人工智能产业所需人才。据统计，在2015-2019年间挪威累计资助4亿克朗（约3.06亿元）用于AI领域的基础研究与创新开发。

6月，韩国发布人工智能新政，计划投资76万亿韩元（约合4400亿元）旨在通过支持就业增长和新兴产业将经济重心调整到2025年。新政的重点之一是促进跨行业使用第五代无线网络和人工智能技术，同时在韩国最不发达地区促进数字化进程，投资还将为专注于绿色技术的初创企业提供支持。在人才招募上，政府希望能够召集到100,000名人工智能和软件编程专家，从各个方面助力韩国经济复苏。政府还发布了三个支柱下的10个关键项目，包括加强可持续数据基础设施、扩展数据收集和使用、建立5G网络基础设施、扩展人工智能数据及其在整个行业的使用、加强云和网络安全等。