未雨绸缪，颠覆性技术国际竞争力评价研究

战略前沿技术

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来源：《科技导报》

作者：孟祥翠，代涛，刘志鹏，李怡洁

颠覆性技术会对现有技术、产业体系、市场结构造成变革性影响，改变人类的生产和生活方式，其发展水平和国际竞争力将影响国家未来竞争力和经济安全。颠覆性技术的发展将推动全球创新格局产生重大调整，世界各国都积极对颠覆性技术进行战略布局，力争抢占未来发展先机。

国际竞争力评价模型

SNM理论是针对技术创新管理的研究工具和分析模型，源于生态学中的生态位概念。其核心思想是为新技术构建一个安全的生态位空间，新技术在安全空间内能够得到保护而免遭市场和其他压力的冲击，进行自身的生态位跃迁，顺利孵化、培育、繁殖，最终实现产业化。

从 SNM 理论来看，在颠覆性技术的成长过程中应适时构建好保护空间，以促进其顺利渡过技术研发到市场以及市场到产业化之间的“死亡之谷”。颠覆性技术的培育和管理包括3个关键部分。一是建立技术生态位，为颠覆性技术构建一个受保护的空间。二是实现技术生态位向市场生态位的成功跃迁。三是有利于培育技术生态位和市场生态位的环境。

综上所述，颠覆性技术国际竞争力可从技术、市场、环境3个维度来进行评价，即颠覆性技术国际竞争力包括技术竞争力、市场竞争力及环境竞争力3个方面（图1）。

图1 颠覆性技术国际竞争力评价模型

市场竞争力方面，颠覆性技术的市场化实际上是技术成果向现实生产力转化的过程，技术成果转化能力是衡量技术向市场跃迁的重要方面。本文颠覆性技术市场竞争力指标包括3个：技术成果转化能力、初创企业规模、融资规模。

构建评估指标和方法

技术竞争力方面，已有的关于技术竞争力评价的研究主要是基于投入-产出的视角.衡量技术竞争力的指标有R&D研发人员、研发机构、高质量论文以及高质量专利规模。

环境竞争力方面，主要考虑与技术创新、技术市场化密切相关的影响因素。环境竞争力选择世界经济论坛发布的《全球竞争力报告》中的知识产权保护度、投资者保护强度两个指标来衡量。

表1 颠覆性技术国际竞争力指标体系

实证分析：人工智能

人工智能是引领未来的战略性技术，正成为国际竞争的新焦点。利用前文构建的模型和评价指标，对美国、日本、英国、德国、法国及中国的人工智能领域国际竞争力进行比较分析。

中国、美国、日本、德国、法国及英国在人工智能领域竞争力结果如表2、图2所示，可以看到美国国际竞争力指数0.560，在6国中排名第一，英国次之，其他4国竞争力指数数值相当。在技术竞争力和市场竞争力方面，中美两国具有明显优势，英国、德国、法国、日本均位于中国之后。在环境竞争力方面，中国与其他5国差距明显。

表2 中、美、日、德、法及英6国竞争力计算结果

图2 中、美、日、德、法及英6国人工智能领域竞争力比较

由于英、法、德、日 4 国专利转让交易次数数据无法获得，在计算市场竞争力时仅用初创企业全球占比和融资额全球占比两个指标，从图2、图3可看到美国在市场竞争力方面也较其他国家具有明显优势，其次是中国。从初创企业数量来看，美国人工智能初创企业数位列第1，中国约为美国1/2。

从融资规模来看，美国AI 企业的累积融资规模全球占比超过70%，获得了世界上绝大部分的投资，中国的AI企业全球占比为约10%，排名世界第2，与美国差距明显。从专利转让来看，2000—2017年美国人工智能领域的专利转让交易有 9031 次，专利交易活跃度远超中国（2036 次），从一定程度上说明美国科技成果转化能力也较中国强。

图3 各国人工智能企业数量和融资额比较

新一轮科技革命和产业变革正在兴起，以人工智能、区块链、量子信息等为代表的颠覆性技术不断涌现。颠覆性技术市场化会使一些循序推动技术进步的优质企业快速被替代，使长期积累的资本、市场和技术、人才等方面的投入归零，甚至颠覆旧产业催生新产业，导致经济利润在国家、产业之间发生转移，改变市场秩序和竞争格局。可以说，颠覆性技术的发展关乎国家经济安全，直接影响国家未来竞争力。因此，开展颠覆性技术国际竞争力评价研究，及时发现问题，以抢占未来发展的机遇，是十分迫切而紧要的。

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