姜望琪：Halliday的语篇衔接理论 |《语篇语言学研究（第二版）》

Halliday继承了Firth重视篇章研究的传统。他的博士论文《〈元朝秘史〉汉译本的语言》就是以篇章为语料的。在2001年发表的《论语篇的语法基础》里，他回忆说，当时没有语篇分析这个学科。大多数人都在研究音系学、形态学、句法学，即使把篇章用作语料时，目的也是描写语言系统，而不是篇章本身。但是，Firth与众不同，他把“情景语境……中……的典型篇章”看作语言学家研究的正当疆域。（Firth，1968：13，转引自Halliday，2001/2006：346）一般情况下，篇章分析被看作文学研究。只有当文学跟语言学结合的时候，篇章分析才被看作语言学研究，就像布拉格学派那样。其实，Halliday自己的研究跟布拉格学派一样，也是把文学跟语言学结合，把语法研究跟篇章分析结合的。

M.A.K. Halliday

在1961年发表的《语法理论的范畴》里，他提出，普通语言学理论的一部分是关于语言是如何运作的。描写语言学的方法就是从这里派生出来的。相关的理论包括一组互相有联系的范畴（它们是用来解释语料的）和一组抽象阶次（它们把上述范畴跟语料联系起来，也把这些范畴互相联系起来）。要解释的语料是可见的语言事件，可以是口头的，也可以是书面的。这种语料作为语言学描写的材料时就是“篇章”（Halliday，1961/2002a: 38）。他在注释里明确说，这就是Firth所用的篇章（同上：73注6）。

他认为，现代语言学有两种主要的描写方法——篇章的和非篇章的，非篇章的也可以被称为“例证性的”（exemplificatory）。转换生成语法是当时新出现的第三种描写方法。有人提出，转换生成语法可以取代前两种方法。Halliday不同意这种看法。他认为这些不同的方法都有各自的地位。有人因为篇章描写方法中的一些不足，而否认其价值。他认为这是不可取的，篇章描写特别适合于“文体学”——文学作品的语言学研究。（同上：37）他还说，跟随Firth的语言学家历来比较重视篇章描写。（同上：73注3）

1994年，Halliday明确地说，系统功能语法“把篇章而不是句子作为描写对象”（Halliday，1994a：450）。即使是他的以小句为中心的《功能语法导论》也是专为做篇章分析的人写的（Halliday，1985：x），是“从语篇语义学角度介绍英语语法”（Halliday，1994b：xi）。2004年由Halliday和Matthiessen合作修订的第三版则不仅再次重申“用语法来分析篇章”（Halliday and Matthiessen，2004：ix）的宗旨，而且大大增加了语篇分析的实例。他们认为：“这是逐渐把语法与语篇语义学关系充实起来的一个步骤。”（同上：x）2014年出版的经Matthiessen修订的第四版继续沿着这个方向前进，在第一章增加了根据语境变量划分的篇章类型，并把它应用于其后九章所分析的小篇章和篇章段落。（Halliday and Matthiessen，2014：xv）

正是这种对篇章研究、语篇分析的一贯重视引导Halliday逐渐形成并最终提出了他的衔接理论。 

在为Jonathan Webster主编的《韩礼德文集》所写的“导言”里，Halliday说:“在20世纪60年代，要发表篇章分析的文章几乎是不可能的。那时，对一个语言学家的最严重的侮蔑就是说他/她是‘语料取向的’。”（Halliday，2002a：9—10）

不过，Halliday仍然成功地在20世纪60年代初期发表了几篇篇章分析的文章。其中，《文学篇章的语言学研究》（“The linguistic study of literary texts”）是他1962年在国际语言学家大会上的发言，1964年正式发表。《文学研究中的描写语言学》（“Descriptive linguistics in literary studies”）也是1964年发表的。在《韩礼德文集》第二卷里，这两篇文章合成了一篇，统称为《文学篇章的语言学研究》。

文章一开始，Halliday就引用Jakobson的话——“坚持把诗学跟语言学分开的做法，只有在语言学的领域受到不正当限制时才说得通”，强调“语言学的任务之一就是描写篇章” （Halliday，1964/2002b：5）。而且，他提出：“如果要描写篇章，就一定要正确地描写；也就是说，要用语言学领域里发展起来的理论和方法来描写，语言学的任务就是要揭示语言是如何运作的。”（同上：19）他把这种按照语言学理论和方法来分析文学作品的做法称为“语言学文体学”（linguistic stylistics）（同上：5）。

然而，Halliday认识到，“尽管我们坚持文体学研究要采用非文学描写那样的方法和范畴，我们也必须承认，文体学研究可能需要对这些描写范畴进行新的组合，以便揭示这种篇章的特殊性能。这可能包括把不同层次的范畴和项目，以及分散在一个层次不同部分的范畴和项目，集中到一起。衔接就是这样一种把不同语法、词汇特性组合到一起的一个例证”（同上：6）。接着，他第一次把衔接所包括的主要范畴表述如下： 

从上述介绍我们可以看出，衔接理论是为描写篇章而提出来的，尽管他当时重点关心的是文学篇章。其次，当时的衔接理论是全面的，既包括语法范畴，也包括词汇范畴；既包括结构范畴，也包括非结构范畴。

Halliday解释说，这里提到的语法范畴是从现代英语语法中抽取出来的。他在《语法理论的范畴》里曾对这些范畴作过简要介绍。换言之，它们主要是“单位”“结构”“类别”“系统”（unit, structure, class, system）这四个范畴（参见Halliday，1961/2002a: 41）。关于这些范畴，特别是其中的结构跟衔接之间的具体关系，他有如下说明：

他归纳说，上述三类（即同属语法范畴的结构范畴和非结构范畴，加上词汇范畴）是现代书面英语的主要衔接类型。

在注释里，他提到还有音系衔接。（同上：22）这再次说明，Halliday的衔接理论在开始阶段包括语法结构部分，是一个全面的、完整的理论。

姜望琪，曾任北京大学外国语学院外国语言学及应用语言学研究所教授，2014年退休。主要研究语用学、系统功能语言学、语篇语言学等。撰写《语用学——理论及应用》、《当代语用学》，A Socio-cognitive Approach to Pragmatic Inference 等。合作主编《语言学教程》（二、三、四、五版）、《语言学高级教程》（一、二版）等。

北京大学出版社

《语篇语言学研究（第二版）》

姜望琪 等著

ISBN 978-7-301-31500-2

定价：88.00元