为什么我申请的发明专利总是无法授权

自从我将同事一个驳回的发明专利申请复审并授权后，同事、朋友们就都来找我对他们的专利进行指导、把关及审查意见答复。抛开晦涩的法律概念，仅针对发明专利撰写和意见答复，我将多年来遇到的相关问题和一些经验与大家分享（部分内容对实用新型专利申请同样有效）。

一看到这个标题，估计很多人都会说：发明专利申请，我只写技术交底书就好了，申报是专利代理师的事情，不依靠代理师，我也报不了啊。从申报途径来说，目前，中国的专利申请绝大部分是通过专利代理机构提交的（尤其是职务发明创造），申报专利时，专利代理师将发明人的交底书依照有关法律法规形成申报发明专利的相关文件（权利要求书、说明书、说明书附图（如果必要）、摘要及摘要附图（如果必要）、请求书等），然后提交给国家知识产权局。对绝大部分发明人来说，必须通过专利代理机构才可以提交专利申请。

这里想要强调的不是不通过代理，而是“不完全依赖”代理，即：不要把自己专利申请的所有事情完全依赖专利代理师去做，我们通过专利代理师整理、生成并提交申请的法律文书（有些优秀的代理师可以帮助提炼创新点，完善技术内容），但是，发明申请要公开的技术要点、需要保护的技术内容以及专业措辞需要自己把握。原因如下：

1.发明专利申请的相关文件主要是依据发明人所提供的交底书生成，目前，我国知识产权市场上的专利代理师水平参差不齐，即便是有专业背景、认真负责、很有操守的代理师，对申报的技术内容也不一定能完全清楚，即便是通过沟通，代理师仍然有可能无法掌握发明人所要公开的技术内容，如果代理师对申请的技术内容理解不到位，自然也无法准确提炼出申请技术的创新内容，这种情况下，申请文件的内容就大多取决于发明人自己撰写交底书的内容了；

2.不能强求专利代理师是发明人所在研究领域的技术专家，他们无法把控发明人所申请技术内容的创造性，换句话说就是发明人所要公开的技术内容有没有其它形式的公开报道，可能代理师是不清楚的；

3.合格的专利代理师需知晓本领域全部现有技术（指申请日以前在国内外公众所知的技术），但无创造力的要求，发明人应该明确自己所申请专利技术内容的新颖性和创造性。

基于上述原因，技术交底书的撰写就至关重要了。

既然技术交底书如此重要，那一定要认真撰写，可是怎么开始呢？

1、撰写前查重

申报发明专利的技术内容形成并成熟后，先不要着急书写，提笔前要对所构思技术内容进行查重，看是否有与自己要申报技术内容相同或相近的技术公开。

1.1 这一步是申请专利非常重要的环节之一。如果已经有相同技术内容的专利、论文或其它形式的技术公开，再申请相同的技术内容将无法获得授权；如果有相近的技术公开，要提炼出自己要申请专利技术内容与已公开技术内容的区别，提出不被已公开技术启发的技术内容，才有授权的可能。

1.2需要特别说明的是，已公开技术内容不仅限于在国内的公开，也包括国外，涉及专利、期刊论文、学位论文、会议论文、科技报告等。

1.3   对于论文的查重，大家都很熟悉，我这里就不赘述了，专利查找途径：中国专利查询系统（http://cpquery.sipo.gov.cn）、Google专利（http://www.google.com/patents）Soopat专利搜索（http://www.soopat.com）、专利信息服务平台（http://search.cnipr.com）以及各高校购买的专利数据库等多种渠道进行检索。

2、撰写

申请发明专利应向国家知识产权局提交说明书、权利要求书、摘要、说明书附图（如果有）以及摘要附图（如果有）等文件。发明人如果通过专利代理机构提交申请，需要撰写技术交底书。为了能更准确、更顺利、更高效地形成申请文件，建议是：按照说明书的标准模板撰写技术交底书。可以去国家知识产权局下载模板（http://www.cnipa.gov.cn/bgxz/index.htm表格下载 > 与专利申请相关 > 通用类，从这个路径中也可以下载权利要求书等其他文件的模板）。

2.1   说明书

说明书需要对发明做出清楚、完整的说明，清楚是指文字和版面清晰、内容明确用词规范，完整是指技术充分公开，技术方案可实施，且实施可以达到预期效果。说明书的内容是否达到了清楚、完整，以所属技术领域的技术人员能够实现为准，如果必要，需提供附图加以说明。

说明书包括6个部分：发明名称、技术领域、背景技术、发明内容、附图说明（如果有附图）以及具体实施方式。

• 发明名称：需与公开的技术方案相呼应，清楚简洁、准确地概括技术内容。

• 技术领域：明确发明技术所属或应用的技术领域，为归类和审查提供依据，可以先写出大的领域，再具体到本发明。（示例：本公开属于液压元件技术领域，具体涉及一种可降低噪声的三油口液压泵。）

• 背景技术：要写前期检索到的最接近的现有技术，为审查员提供对检索、审查有用的背景技术内容，并客观地指出背景技术中存在的问题和缺点（与技术方案中要解决的问题和缺点相呼应），必要时可以配以附图。需要特别说明的是：这部分不出现要申请技术内容的描述。

• 发明内容：写要公开的技术内容，发明内容原则上与权利要求书内容一致。这部分包括三个要素：要解决的技术问题（针对现有技术存在的问题和不足描述，一句话说明即可）、技术方案（须写明需要公开的技术内容要点）以及有益效果（与现有技术相比的有益效果）。技术方案因申请内容而异，可以是产品、装置、系统、方法、对产品或方法的改进以及新的技术方案，如针对产品、装置、系统及其改进的技术内容，先写明组成部分，再写明各组成部分的连接关系，最后写工作模式（非必须），例：可降低噪声的三油口液压泵，包括：泵体、泵盖……，泵盖与泵盖采用螺栓连接，……；如果是针对方法的技术内容，可以依据方法实施的装置或平台，阐明方法实施的步骤和流程，例：一种**纳米材料的制备方法，需阐明制备该材料所用的原材料、设备、原材料配比及制备步骤，为了最大程度地保护技术内容，原材料和原材料配比都可以是一个范围；如要公开的技术内容既包括装置、系统，也包括方法，则要两个部分都进行说明，而且，装置、系统部分与方法部分在其对应的权利要求书中是平行的两个独立权利要求。技术方案的内容要结合附图进行说明，每个组成部分的从属关系要清晰明确。

• 附图说明：要对技术内容相关的附图进行说明，与附图一一对应，要包括对附图标记的说明。例如：图1是三油口液压泵结构简图，图中：1-泵体，2-泵盖，……。

• 具体实施方式：通过实施例对技术方案的进一步说明，应当与附图对应。可选择技术方案中的优选实施案例进行阐述。（示例：一种**纳米材料的制备方法，技术方案中已经阐明了制备该材料所用的原材料、设备、原材料配比及制备步骤，则在这个部分可以说明具体的实施方式：如采用摩尔浓度为0.2 mol/L 的A溶液10ml；A与B的质量比为13。）

2.2   权利要求书

权利要求书包括独立权利要求和从属权利要求，其内容一般与说明书中的发明内容相一致，由独立权利要求反映整体发明构思的技术方案，由从属权利要求进一步限定缩小的保护范围。

例如：权利要求1：一种茶杯，其特征在于：包括杯体和杯盖。权利要求2：根据权利要求1所述的茶杯，其特征在于：所述杯体是双层壁。

2.3   摘要

是对发明专利的概要性描述，一般包括技术问题、技术方案要点和技术实施效果三部分。摘要最好从发明内容中提炼。

2.4   说明书附图

与说明书中的内容相对应的图，原则是清晰、明了，需使用附图标记，不需要过多文字注释。

2.5   摘要附图

选自说明书附图，且只能有一副，不能是现有技术的图，最好采用能体现发明技术方案的图。

3、撰写经常出现的问题

3.1   没有创造性：申请发明所要公开的技术已经有相同或类似的技术公开，或者要公开的技术很容易（不需要付出创造性劳动）从现有技术得到。

3.2   申请专利在发表文章之后：这一条应该属于没有创造性的内容，之所以特别列出，是因为这么做的人很多，审查意见说检索到的对比文件是发明人自己发表的，很多人都不理解。就技术本身而言，只要是在专利申请日之前公开过的都是现有技术，不管是否是发明人自己或自己科研团队公开的。

3.3   公开不充分：对所公开技术有明显的技术保留或是不完善的发明创造。例如：***系统，包括液压泵、节流阀、计算机、虚拟模块，……，其中的虚拟模块是***系统的核心部件，但只介绍了功能，附图中也只是用方块表示，没有说明该模块的组成及工作方法，使得该领域技术人员无法依照专利公开的技术内容实施。

3.4   缺少必要的技术特征：没有描述清楚技术方案的内容，如对某装置只介绍了组成，没有明确连接关系，无法知晓装置的结构。例如：一种***演示装置，包括小车，支架，……。没有描述各组成部分的连接方式。

3.5   采用不清楚的字词：对某些特殊的技术内容没有限定、说明，采用范围很大、不明确的字词描述，无法明确所述字词的具体含义和内容。例如：***装置，包含泵体、泵盖、……，泵盖上开异型槽。其中，异性槽是什么形状，开在什么位置均未说明。

3.6   同一零、部件采用不用的名称：对同一个零部件采用了不同的名称，如一个是全称，一个是简称。不同名称在专利申请中被认为是两个物体，即便是简称和全称也不行。例如：内容中先出现了“电磁流量阀”，后又出现“流量阀”，属于两个名称，不能指代同一事物。

3.7   附图标记不一致：在附图中对不同的部件限定了相同的标记。例如：泵体（6），……，配流盘（6）。

3.8   附图着色：附图要求不能着色，彩色图需转换成黑白图。

3.9   一个概念包含下位概念时采用不合适的表述：例如：所述电动缸的驱动电机是交流异步电机，也可以是开关磁阻电动机。这里也可以是不明确的概念，应为：所述电动缸的驱动电机是交流异步电机、开关磁阻电动机中的一种；或为：所述电动缸的驱动电机是交流异步电机或开关磁阻电动机。

对于具体内容细节上的参考，大家可以订阅这本书：

知己知彼，百战不殆。明确了发明授予专利权的条件，可以帮助发明人更好地撰写技术交底书。《中华人民共和国专利法》规定，授予专利权的发明，应当具备新颖性、创造性和实用性。

1）新颖性

指本发明不属于现有技术，也从未被任何单位或个人申请过。如果能找到对应的现有技术和已有记载的申请文件，发明申请均不能授权。需要注意：在申请日前六个月内，以下三点的情形不影响新颖性：

• 在中国政府主办或者承认的国际展览会上首次展出的；

• 在规定的学术会议或者技术会议上首次发表的；

• 他人未经申请人同意而泄露其内容的。

2）创造性

指与现有技术相比，本发明具有突出的实质性特点和显著进步。如果本发明专利的实质性特点不突出、进步不显著，可以考虑申请实用新型专利，如果没有实质性特点和进步，则专利申请无法授权。

3）实用性

指本发明能够制造或使用，并能够产生积极效果。

4）不能授予专利权的内容

科学发现、智力活动的规则和方法、疾病的诊断和治疗方法、动物和植物品种、用原子核变换方法获得的物质等，其中，对“动物和植物品种”的生产方法除外。

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